論文參考文獻(xiàn)格式 篇一

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參考文獻(xiàn)的要求 篇二

1．在正文寫(xiě)作完畢后，空兩行（宋體小四號(hào)），居中書(shū)寫(xiě)“參考文獻(xiàn)”四個(gè)字；“參考文獻(xiàn)”使用宋體四號(hào)加粗，前后兩個(gè)字之間不空格。“參考文獻(xiàn)”書(shū)寫(xiě)完畢后空一行（宋體小四號(hào)）再書(shū)寫(xiě)參考文獻(xiàn)的’具體內(nèi)容。參考文獻(xiàn)按照其在正文中出現(xiàn)的先后以阿拉伯?dāng)?shù)字連續(xù)編碼，參考文獻(xiàn)的序號(hào)左頂格書(shū)寫(xiě)，并用數(shù)字加中括號(hào)表示，如[1]，[2]，[3]，[4]，[5]…，每一參考文獻(xiàn)條目的最后均以英文句號(hào)“．”結(jié)束。

2．參考文獻(xiàn)只列出作者已直接閱讀、在撰寫(xiě)論文過(guò)程中主要參考過(guò)的文獻(xiàn)資料，所列參考文獻(xiàn)應(yīng)按論文參考的先后順序排列。參考文獻(xiàn)與正文連續(xù)編排頁(yè)碼。參考文獻(xiàn)不少于6篇。

3．參考文獻(xiàn)格式

參考文獻(xiàn)類(lèi)型及文獻(xiàn)類(lèi)型，根據(jù)GB3469-83《文獻(xiàn)類(lèi)型與文獻(xiàn)載體代碼》規(guī)定，以單字母方式標(biāo)識(shí)：

（1）專(zhuān)著：〔序號(hào)]作者。專(zhuān)著名[M]。出版地：出版社，出版年。

（2）期刊中析出的文獻(xiàn)：〔序號(hào)]作者。題（篇)名[J]?？?，出版年 (期號(hào)）。

（3）論文集：〔序號(hào)]作者。 題(篇)名[C]。 出版地：出版社，出版年。

（4）學(xué)位論文：〔序號(hào)]作者。題(篇)名[D]。授學(xué)位地：授學(xué)位單位，授學(xué)位年。

（5）專(zhuān)利文獻(xiàn)：〔序號(hào)]專(zhuān)利申請(qǐng)者。專(zhuān)利題名[P]。專(zhuān)利國(guó)別:專(zhuān)利號(hào)，出版日期。

（6）報(bào)紙文章：〔序號(hào)]作者。題(篇)名[N]。報(bào)紙名，出版日期。

（7）電子文檔：〔序號(hào)]作者。題(篇)名〔文獻(xiàn)類(lèi)型/載體類(lèi)型〕。網(wǎng)址，發(fā)表日期。

關(guān)于參考文獻(xiàn)的未盡事項(xiàng)可參見(jiàn)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》（GB/T7714－2005）。

4．常用參考文獻(xiàn)范例

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注釋的標(biāo)注方法 篇三

注釋是對(duì)論著正文中某一特定內(nèi)容的進(jìn)一步解釋或補(bǔ)充說(shuō)明，以及未公開(kāi)發(fā)表的私人通信、內(nèi)部資料、書(shū)稿和僅有中介文獻(xiàn)信息的“轉(zhuǎn)引自”等類(lèi)文獻(xiàn)的引用著錄，排印在該頁(yè)地腳（數(shù)字加圓圈，如①、②…）。

參考文獻(xiàn)的標(biāo)注方法 篇四

參考文獻(xiàn)是作者寫(xiě)作論著時(shí)所引用的已公開(kāi)發(fā)表的文獻(xiàn)書(shū)目，或有明確收藏地點(diǎn)的善本、檔案，按照在正文中引用的順序，用數(shù)字加方括號(hào)集中列表于文末。正文中的標(biāo)注方法是：1.引用文獻(xiàn)原文需要在正文中標(biāo)出序號(hào)與頁(yè)碼（如：“資本主義生產(chǎn)的內(nèi)在規(guī)律在競(jìng)爭(zhēng)中是以顛倒的形式表現(xiàn)出來(lái)的”[1]251），文后參考文獻(xiàn)中不出現(xiàn)頁(yè)碼項(xiàng)；2.引用參考文獻(xiàn)中的觀點(diǎn)可以只標(biāo)出序號(hào)或者序號(hào)與頁(yè)碼同時(shí)標(biāo)注（如：生產(chǎn)力決定生產(chǎn)關(guān)系[3]）；3.文中多次引用同一參考文獻(xiàn)內(nèi)容，在文后參考文獻(xiàn)表中只出現(xiàn)一次，其中不注頁(yè)碼；在正文中標(biāo)注首次引用的文獻(xiàn)序號(hào)，并在序號(hào)的角標(biāo)外著錄引文頁(yè)碼；4.參考文獻(xiàn)的編排格式見(jiàn)附注。

例文

國(guó)內(nèi)外現(xiàn)有的’競(jìng)爭(zhēng)理論文獻(xiàn)，或者忽略了馬克思的競(jìng)爭(zhēng)理論，或者只把它作為競(jìng)爭(zhēng)理論發(fā)展的一個(gè)階段或眾多競(jìng)爭(zhēng)理論中的一個(gè)流派，停留在馬克思對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程的描述上。然而，馬克思指出：“資本主義生產(chǎn)的內(nèi)在規(guī)律在競(jìng)爭(zhēng)中是以顛倒的形式表現(xiàn)出來(lái)的”[1]251?！爸挥辛私饬速Y本的內(nèi)在本性，才能對(duì)競(jìng)爭(zhēng)進(jìn)行科學(xué)的分析，正像只有認(rèn)識(shí)了天體的實(shí)際的、但又直接感覺(jué)不到的運(yùn)動(dòng)的人，才能了解天體的表面運(yùn)動(dòng)一樣?！盵2]352

……

……而且可以說(shuō)明，當(dāng)時(shí)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)沒(méi)有理解的“關(guān)于資本主義競(jìng)爭(zhēng)的基本規(guī)律，即調(diào)節(jié)一般利潤(rùn)率和由它決定的所謂生產(chǎn)價(jià)格的規(guī)律，也是建立在商品價(jià)值和商品成本價(jià)格之間的這種差別之上的，建立在由此引起的商品低于價(jià)值出售也能獲得利潤(rùn)這樣一種可能性之上的”[1]45。

……

……隨著許多偶然的改進(jìn)，產(chǎn)品系列趨于增大，零件數(shù)量趨于增加，會(huì)產(chǎn)生大量的多樣化成本。[3]

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附注：

關(guān)于論文文獻(xiàn)綜述 篇五

文獻(xiàn)計(jì)量論文

【摘 要】從文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)角度分析了河北省八所高校在―發(fā)表的科研論文總體情況，從發(fā)文量、高產(chǎn)作者情況、基金資助情況和論文被引率等方面進(jìn)行了分析和對(duì)比，找出科研水平方面的差距，并提出改進(jìn)措施。

【關(guān)鍵詞】文獻(xiàn)計(jì)量學(xué) 科研能力 高等學(xué)校

科研論文發(fā)表情況是評(píng)估、衡量學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)及個(gè)人學(xué)術(shù)水平和科研實(shí)力的重要尺度。對(duì)高校來(lái)講，是衡量一個(gè)高?？蒲心芰Α⒖蒲兴胶途C合實(shí)力的一個(gè)重要指標(biāo)。

目前對(duì)科研論文分析方面的研究，國(guó)內(nèi)學(xué)者做出了很多方面的研究，也取得了一定的成果，但是往往以某一學(xué)科、某一高校或者某一專(zhuān)業(yè)方面分析科研論文，得出的結(jié)論是某個(gè)學(xué)科、某個(gè)高?；蛘吣硞€(gè)專(zhuān)業(yè)方面的研究情況和發(fā)展趨勢(shì)，對(duì)于某一地區(qū)的多個(gè)高校發(fā)表論文總體情況進(jìn)行分析研究比較少。

本研究通過(guò)對(duì)我省八所省屬重點(diǎn)高校近5年發(fā)表論文情況進(jìn)行分析研究。八所省屬重點(diǎn)高校為河北工業(yè)大學(xué)（簡(jiǎn)稱(chēng)河北工大），河北大學(xué)、河北師范大學(xué)（簡(jiǎn)稱(chēng)河北師大）、河北科技大學(xué)（簡(jiǎn)稱(chēng)河北科大）、河北醫(yī)科大學(xué)（簡(jiǎn)稱(chēng)河北醫(yī)大）、河北農(nóng)業(yè)大學(xué)（河北農(nóng)大），河北經(jīng)貿(mào)大學(xué)（簡(jiǎn)稱(chēng)河北經(jīng)貿(mào)）、燕山大學(xué)，以中國(guó)期刊全文數(shù)據(jù)庫(kù)和萬(wàn)方期刊數(shù)據(jù)庫(kù)以及一些公開(kāi)發(fā)布的官方數(shù)據(jù)為依據(jù)，時(shí)間選擇從1月1日―月31日期間，對(duì)河北省八所重點(diǎn)高校公發(fā)表的論文，從發(fā)文量的情況、論文作者情況、論文獲得基金項(xiàng)目資助情況、論文被引情況等方面進(jìn)行分析研究。

1.八所高?；厩闆r

根據(jù)中國(guó)教育在線各高校最新的資料報(bào)告，河北大學(xué)現(xiàn)在有高級(jí)職稱(chēng)人數(shù)為1118人，博士點(diǎn)為12個(gè)，碩士學(xué)位點(diǎn)為133個(gè)；河北工大現(xiàn)有高級(jí)職稱(chēng)人員677人，博士點(diǎn)17個(gè)，碩士點(diǎn)56個(gè)；河北師大現(xiàn)有高級(jí)職稱(chēng)人數(shù)為854人，博士點(diǎn)25個(gè)，碩士點(diǎn)92個(gè)；河北科大現(xiàn)有高級(jí)職稱(chēng)人數(shù)為653人，碩士點(diǎn)50個(gè)；河北醫(yī)大現(xiàn)有高級(jí)職稱(chēng)人數(shù)2058人，博士點(diǎn)18個(gè)，碩士點(diǎn)64個(gè)；河北農(nóng)大現(xiàn)有高級(jí)職稱(chēng)人數(shù)為942人，博士點(diǎn)38個(gè)，碩士點(diǎn)65個(gè)；河北經(jīng)貿(mào)現(xiàn)有高級(jí)職稱(chēng)人數(shù)為600人，碩士點(diǎn)28個(gè)；燕山大學(xué)現(xiàn)有高級(jí)職稱(chēng)人數(shù)為827人，博士點(diǎn)48個(gè)，碩士點(diǎn)156個(gè)。從高級(jí)職稱(chēng)人數(shù)來(lái)看，河北醫(yī)大人數(shù)最多，源于河北醫(yī)科大學(xué)除了學(xué)校的高級(jí)職稱(chēng)人數(shù)，還包含了各附屬醫(yī)院的職稱(chēng)人數(shù)，由于醫(yī)學(xué)教育的特殊性，其附屬醫(yī)院也是其教學(xué)單位，所以人數(shù)最多。從博士點(diǎn)和碩士點(diǎn)數(shù)量來(lái)看，燕山大學(xué)數(shù)量最多，其工科實(shí)力在河北省是最強(qiáng)的。

2.近5年發(fā)文量情況

根據(jù)統(tǒng)計(jì)，2008―2012年5年期間，八所大學(xué)共發(fā)表論文是85638篇，平均每年每所大學(xué)發(fā)表論文2141篇?？傮w上來(lái)說(shuō)從年代來(lái)看，這5年發(fā)表論文總數(shù)基本上平穩(wěn)，20發(fā)表論文總數(shù)最多的一年，為18203篇，占總論文數(shù)的21.26%。從單個(gè)學(xué)校來(lái)說(shuō)，河北大學(xué)5年發(fā)表論文數(shù)最多，達(dá)到3篇，占發(fā)文總數(shù)的23.56%；其次是河北醫(yī)大，發(fā)文數(shù)為17471篇，占發(fā)文總數(shù)的20.40%；排名第三的是河北農(nóng)大，發(fā)文數(shù)為10975篇，占發(fā)文總數(shù)的12.82%?？傊?，從近5年的發(fā)文量來(lái)看，河北大學(xué)、河北醫(yī)大以及河北農(nóng)大是河北省高校中發(fā)文量是比較多的，顯示出它們雄厚的科研實(shí)力和較強(qiáng)的科研隊(duì)伍。具體發(fā)文量見(jiàn)表1。

3.作者分布情況

分析作者分布情況，可以了解學(xué)科研究隊(duì)伍的分布狀況，也可以獲知該單位結(jié)構(gòu)在某些領(lǐng)域具備的科研實(shí)力。據(jù)統(tǒng)計(jì)，八所高校近5年論文涉及的作者106914人，其中人數(shù)最多的前三位是河北大學(xué)、河北醫(yī)大、燕山大學(xué)，說(shuō)明這一個(gè)時(shí)期三所高校學(xué)術(shù)水平高，是河北高校科研的主要力量。八所高校中，發(fā)表總數(shù)為48篇以上高產(chǎn)論文作者共有128人，共發(fā)表論文8530篇，占論文總數(shù)的9.96%。位于高產(chǎn)作者之首的單保恩共發(fā)表論文數(shù)是191篇，占高產(chǎn)作者論文總篇數(shù)的2.24%，發(fā)表論文總數(shù)第二和第三位的分別是劉懷軍、崔煒，三位均來(lái)自河北醫(yī)大。統(tǒng)計(jì)結(jié)果表明高產(chǎn)作者中以河北醫(yī)大人數(shù)最多，河北醫(yī)大發(fā)表48篇以上作者有39人，共發(fā)表論文2757篇，占高產(chǎn)作者論文總數(shù)的32.32%；其次是河北農(nóng)大，高產(chǎn)作者33名，共發(fā)表論文2123篇，占高產(chǎn)作者論文總數(shù)的24.89%；河北大學(xué)20名，共發(fā)表論文1341篇，占高產(chǎn)作者論文總數(shù)的15.72%；燕山大學(xué)18名，共發(fā)表論文1157篇，占高產(chǎn)作者論文的13.56%；河北工大13名，共發(fā)表論文826篇，占高產(chǎn)作者論文的9.68%；河北師大4名，共發(fā)文263篇，占高產(chǎn)作者論文的3.08%；河北科大1名，發(fā)文63篇，占高產(chǎn)作者論文的0.74%，河北經(jīng)貿(mào)沒(méi)有。高產(chǎn)作者排在前20名見(jiàn)表2。

4.基金資助情況

基金資助論文是指由國(guó)家各級(jí)政府部門(mén)、各類(lèi)基金組織和事業(yè)單位提供科研經(jīng)費(fèi)而產(chǎn)生的研究論文。它是科研活動(dòng)的主要產(chǎn)出形式，代表著某研究領(lǐng)域內(nèi)新動(dòng)向、新趨勢(shì)，具有較大的難度和較高的水準(zhǔn)，受到研究人員的普遍關(guān)注與重視?；鹫撐牡纳a(chǎn)能力是衡量一個(gè)學(xué)科科研實(shí)力和水平、科研組織能力及學(xué)科社會(huì)地位的重要標(biāo)志。八所高校2008―2012年來(lái)獲得基金資助論文總數(shù)為20771篇，占全部發(fā)表論文的24.25%，也就是將近四分之一的論文是獲得基金資助。其中國(guó)家級(jí)基金為10367篇，占全部基金論文總數(shù)的49.91%；省部級(jí)為9973篇，占基金論文總數(shù)的48.01%；廳局級(jí)為344篇，占基金論文總數(shù)的1.66%；國(guó)際合作基金87篇，占基金論文總數(shù)的0.4%。基金項(xiàng)目的論文往往代表著一個(gè)研究領(lǐng)域內(nèi)的新動(dòng)向、新趨勢(shì)，具有較高的難度和較高的水準(zhǔn)，在一定程度上反映出它的科研創(chuàng)新和學(xué)科前沿動(dòng)態(tài)。從國(guó)家級(jí)基金論文來(lái)看，八所高校中發(fā)論文最多為燕山大學(xué)，為2770篇，占八所高校國(guó)家級(jí)論文總數(shù)的26.72%，占其發(fā)表基金項(xiàng)目論文總數(shù)的60.99%，發(fā)國(guó)家級(jí)論文第二多的是河北農(nóng)大，為1835篇，占國(guó)家級(jí)論文總數(shù)17.70%；排名第三的`是河北大學(xué)，發(fā)文1703篇，占國(guó)家級(jí)論文總數(shù)的16.43%；從省部級(jí)基金來(lái)看，河北大學(xué)發(fā)文數(shù)最多，為1844篇，占八所高校省部級(jí)論文總數(shù)的18.49%，發(fā)文數(shù)第二的是燕山大學(xué)為1704篇，占八所高校省部級(jí)論文總數(shù)的17.09%，排名第三的是河北農(nóng)大，為1641篇，占八所高校省部級(jí)論文總數(shù)的16.45%；從廳局級(jí)基金發(fā)文來(lái)看，八所高校均相差不大，只有河北經(jīng)貿(mào)大學(xué)發(fā)文最少只有2篇。從獲得國(guó)際合作基金論文來(lái)，河北農(nóng)大沒(méi)有獲取過(guò)國(guó)際合作基金，發(fā)文為0篇，其他高校都獲取過(guò)國(guó)際合作基金的資助，燕山大學(xué)還獲得過(guò)霍英東教育基金?？傊瑥幕鹳Y助情況來(lái)看，燕山大學(xué)、河北農(nóng)大、河北大學(xué)三所高校在河北省高校中顯示出較高的科研能力和學(xué)術(shù)水平?；鹫撐那闆r見(jiàn)表3。

5.八所高校論文被引用情況

論文被他人引用數(shù)量的多少是表明論文影響力的重要指標(biāo)。論文出現(xiàn)比較高的引用率表明該論文在某領(lǐng)域往往是熱點(diǎn)，甚至是該領(lǐng)域研究的先驅(qū)者，在一定程度上說(shuō)明該單位在該領(lǐng)域處于同行業(yè)領(lǐng)先地位。一般而言，論文被引用的次數(shù)越多，其對(duì)本學(xué)科及相關(guān)領(lǐng)域的影響就越大，學(xué)術(shù)影響力就越強(qiáng)。據(jù)統(tǒng)計(jì)20―2012年間八所高校發(fā)表的論文中，被引用次數(shù)最高的是河北農(nóng)大的1篇論文，被引用了490次；其次是河北大學(xué)的1篇論文，被引用了224次，排在第三的是河北大學(xué)的1篇文獻(xiàn)，被引用了124次。被引頻次前10名中，河北農(nóng)大占4名，河北大學(xué)占4名，河北經(jīng)貿(mào)一名，河北醫(yī)大一名。具體見(jiàn)表4。

6.結(jié)束語(yǔ)

通過(guò)對(duì)河北省內(nèi)八所重點(diǎn)高校所發(fā)表論文的統(tǒng)計(jì)分析，研究發(fā)表河北省內(nèi)高校之間科研實(shí)力和學(xué)術(shù)水平存在一定的差異。從總體實(shí)力來(lái)說(shuō)，燕山大學(xué)、河北農(nóng)大、河北大學(xué)這三所大學(xué)在省內(nèi)科研明顯處于領(lǐng)先地位，其科研實(shí)力和科研水平都要強(qiáng)于省內(nèi)其他高校。從單個(gè)指標(biāo)來(lái)看，五年發(fā)文量比較多的是河北大學(xué)、河北醫(yī)大和河北農(nóng)大；高產(chǎn)作者比較多的是河北醫(yī)大、河北大學(xué)和燕山大學(xué)；獲取基金資助較多的燕山大學(xué)、河北農(nóng)大和河北大學(xué)；論文被引較多的是河北農(nóng)大、河北大學(xué)。但是與全國(guó)同類(lèi)高校相比還有一定的差距，與全國(guó)重點(diǎn)高校相比，差距更為巨大，所以省內(nèi)高校一方面要加大科研資金的投入，保障科研資金足以支持科研工作，培養(yǎng)實(shí)力雄厚的科研團(tuán)隊(duì)，另一方面大力吸引海內(nèi)外優(yōu)秀人才，給他們創(chuàng)造非常優(yōu)良的科研環(huán)境，再者就是營(yíng)造和諧寬松的科研環(huán)境，做好切實(shí)有效的科研激勵(lì)機(jī)制，鼓勵(lì)創(chuàng)新，加速科研成果的轉(zhuǎn)化，不斷提高核心競(jìng)爭(zhēng)力。

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參考文獻(xiàn)著錄項(xiàng)目 篇七

1、主要責(zé)任者（專(zhuān)著作者、論文集主編、學(xué)位申報(bào)人、專(zhuān)利申請(qǐng)人、報(bào)告撰寫(xiě)人、期刊文章作者、析出文章作者）。多個(gè)責(zé)任者之間以“，”分隔，注意在本項(xiàng)數(shù)據(jù)中不得出現(xiàn)縮寫(xiě)點(diǎn)“?！?。主要責(zé)任者只列姓名，其后不加“著”、“編”、“主編”、“合編”等責(zé)任說(shuō)明。

2、文獻(xiàn)題名；

3、文獻(xiàn)類(lèi)型及載體類(lèi)型標(biāo)識(shí)；

4、其他責(zé)任者（譯者）；

5、版本（初版省略）；

6、出版項(xiàng)（出版地、出版者、出版年）；

7、文獻(xiàn)出處或電子文獻(xiàn)的可獲得地址；

8、文獻(xiàn)起止頁(yè)碼；

9、文獻(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)編號(hào)（ISBN，ISSN，…）。

論文的文獻(xiàn)綜述 篇八

金融生態(tài)文獻(xiàn)論文

金融生態(tài)文獻(xiàn)論文【1】

摘 要：目前關(guān)于金融生態(tài)和金融生態(tài)環(huán)境的論述較多，但有關(guān)金融生態(tài)和金融生態(tài)環(huán)境的概念不清晰。

為此，本文首先對(duì)前沿學(xué)者有關(guān)金融生態(tài)和金融生態(tài)環(huán)境的概念界進(jìn)行梳理，使得這兩個(gè)容易混淆的概念更加清晰，然后從金融生態(tài)評(píng)價(jià)體系、金融生態(tài)評(píng)價(jià)方法、金融生態(tài)評(píng)價(jià)未來(lái)的改進(jìn)方向等方面進(jìn)行梳理，為未來(lái)研究者進(jìn)行定性和定量分析提供研究參考，最后是分析國(guó)內(nèi)有關(guān)金融生態(tài)和金融生態(tài)環(huán)境研究的一些成功和不足之處，以供未來(lái)各級(jí)政府、金融企事業(yè)單位和科研院所進(jìn)行金融生態(tài)研究提供參考。

關(guān)鍵詞：金融生態(tài)；金融生態(tài)環(huán)境；評(píng)價(jià)體系

一、金融生態(tài)和金融生態(tài)環(huán)境的概念

金融是經(jīng)濟(jì)的核心。

經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展有助于整個(gè)金融系統(tǒng)的快速、高效發(fā)展，高效運(yùn)行的金融體系反過(guò)來(lái)又促進(jìn)整個(gè)社會(huì)、經(jīng)濟(jì)的統(tǒng)一和協(xié)調(diào)發(fā)展。

因此，在一個(gè)地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展中，要提升其競(jìng)爭(zhēng)力，就得有一個(gè)運(yùn)轉(zhuǎn)良好的金融系統(tǒng)，要有這個(gè)系統(tǒng)的良性循環(huán)，就必須重視金融生態(tài)和金融生態(tài)環(huán)境建設(shè)。

關(guān)于金融生態(tài)和金融生態(tài)環(huán)境的概念，早在白欽先就已提出，但是，直到，周小川才首次把生態(tài)學(xué)引入金融學(xué)，并且系統(tǒng)而較為深入地分析了金融生態(tài)問(wèn)題。

自此以后，有關(guān)金融生態(tài)和金融生態(tài)環(huán)境的相關(guān)論述大量涌現(xiàn)。

(一)金融生態(tài)

金融生態(tài)和金融生態(tài)環(huán)境二者并不等價(jià)。

金融生態(tài)是一個(gè)開(kāi)放、復(fù)雜的動(dòng)態(tài)平衡系統(tǒng)，它不但包括金融生態(tài)環(huán)境，而且還包括金融生態(tài)主體和金融生態(tài)調(diào)節(jié)等。

徐諾金指出，金融生態(tài)是金融與其環(huán)境之間相互關(guān)系的總和，是各種金融組織與其生存環(huán)境之間及其內(nèi)部金融組織相互之間的長(zhǎng)期相互作用過(guò)程中，形成的具有一定結(jié)構(gòu)特征、執(zhí)行一定功能作用的動(dòng)態(tài)平衡系統(tǒng)。

李揚(yáng)等(2005)認(rèn)為，金融體系的運(yùn)行不但包括政治、經(jīng)濟(jì)、文化、法制等基本要素，還包括這些要素的自身構(gòu)成及其變化，以及這些變化對(duì)金融生態(tài)系統(tǒng)的影響，它是由這些要素以及要素變化所形成的一個(gè)動(dòng)態(tài)平衡系統(tǒng)。

(二)金融生態(tài)環(huán)境

金融生態(tài)環(huán)境則主要從金融外部運(yùn)行機(jī)制、金融基礎(chǔ)條件等方面來(lái)探討改善金融生態(tài)的相關(guān)運(yùn)作機(jī)理。

白欽先()最早闡述了金融生態(tài)環(huán)境，他認(rèn)為金融資源的開(kāi)發(fā)和利用是提高資源利用效率的重要組成部分，而其開(kāi)發(fā)利用過(guò)程和效率狀態(tài)則構(gòu)成一國(guó)經(jīng)濟(jì)的金融生態(tài)環(huán)境。

同時(shí)，還闡述了維持保護(hù)和改善金融生態(tài)環(huán)境的作用，得出金融的可持續(xù)發(fā)展必須以金融生態(tài)環(huán)境的可持續(xù)性為前提。

周小川()認(rèn)為金融生態(tài)指的主要不是金融機(jī)構(gòu)的內(nèi)部運(yùn)作，而是金融運(yùn)行的外部環(huán)境，即金融生態(tài)環(huán)境。

他認(rèn)為金融生態(tài)就是指微觀層面的金融環(huán)境，包括法律、社會(huì)信用體系、會(huì)計(jì)與審計(jì)準(zhǔn)則、中介服務(wù)體系、企業(yè)改革的進(jìn)展及銀企關(guān)系等環(huán)境以及這些環(huán)境的改善。

徐諾金(2005)認(rèn)為，金融生態(tài)環(huán)境包括硬環(huán)境和軟環(huán)境，硬環(huán)境由政治、經(jīng)濟(jì)、法律等制度構(gòu)成，軟環(huán)境由社會(huì)習(xí)俗、文化傳統(tǒng)等構(gòu)成，無(wú)論是硬環(huán)境還是軟環(huán)境都對(duì)金融生態(tài)主體的行為及運(yùn)行情況有重大影響。

二、影響金融生態(tài)的主要因素及評(píng)價(jià)體系

毫無(wú)疑問(wèn)，不同金融發(fā)展水平的地區(qū)，其金融生態(tài)和金融生態(tài)環(huán)境不一樣，由此構(gòu)成的評(píng)價(jià)體系也各不相同，以下就影響金融生態(tài)的主要因素和評(píng)價(jià)體系方面的相關(guān)研究進(jìn)行討論。

(一)影響因素

就金融生態(tài)的影響因素而論，金融生態(tài)環(huán)境觀的學(xué)者多從造成不同區(qū)域金融生態(tài)巨大差異的原因進(jìn)行分析，從中尋找改善的關(guān)鍵要素。

如李揚(yáng)、王國(guó)剛(2005)、徐小林(2005)、鐘敏(2005)、湖南大學(xué)金融管理研究中心()等幾乎都從法制環(huán)境、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、金融發(fā)展水平、金融機(jī)構(gòu)獨(dú)立性、信用體系和文化等幾個(gè)方面研究影響金融生態(tài)環(huán)境的因素，認(rèn)為這些因素是造成區(qū)域金融生態(tài)環(huán)境差異的主要原因。

中國(guó)人民銀行德陽(yáng)中心支行()認(rèn)為金融生態(tài)環(huán)境的條件狀況、金融主體的形態(tài)狀況、金融生態(tài)關(guān)系的互動(dòng)狀況等是影響各地區(qū)金融生態(tài)環(huán)境的主要因素。

其中金融生態(tài)的條件狀況包括經(jīng)濟(jì)、法制與誠(chéng)信環(huán)境，金融主體的形態(tài)狀況包括風(fēng)險(xiǎn)、結(jié)構(gòu)與活力狀況，而金融生態(tài)關(guān)系的互動(dòng)狀況則包括維護(hù)與協(xié)調(diào)狀況。

金融生態(tài)系統(tǒng)觀的研究者則側(cè)重于分析金融生態(tài)系統(tǒng)失衡的主要原因，主要是從金融生態(tài)系統(tǒng)主體、生態(tài)環(huán)境和生態(tài)調(diào)節(jié)等方面進(jìn)行闡述。

其中，金融企業(yè)的產(chǎn)權(quán)治理是其分析的重點(diǎn)。

皮天雷()認(rèn)為，我國(guó)金融生態(tài)法制缺陷的深層次原因是沒(méi)有真正實(shí)現(xiàn)從“人治”、“權(quán)治”到“法治”的根本轉(zhuǎn)變，以及非正式約束與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)還存在諸多矛盾。

趙振宇(2009)認(rèn)為，金融生態(tài)失衡的原因在于內(nèi)部環(huán)境失調(diào)和外部環(huán)境惡化，主要包括金融市場(chǎng)缺乏競(jìng)爭(zhēng)、國(guó)家過(guò)度保護(hù)、地方政府干預(yù)、缺乏有效中介服務(wù)、金融企業(yè)產(chǎn)權(quán)不明晰、金融體制落后、監(jiān)管不力、退出規(guī)制不完善和信用環(huán)境不良等。

郭佳(2009)從法律制度缺陷、信用法律環(huán)境和金融執(zhí)法環(huán)境等方面分析了金融生態(tài)系統(tǒng)存在的問(wèn)題。

黃可權(quán)(2009)從委托代理交易成本、產(chǎn)權(quán)制度、制度變遷形式等方面進(jìn)行了分析。

(二)評(píng)價(jià)體系

除了影響因素外，一些學(xué)者在對(duì)金融生態(tài)或金融生態(tài)環(huán)境的評(píng)價(jià)中構(gòu)建了相應(yīng)的一些指標(biāo)體系，由于各自視角不同，指標(biāo)體系的構(gòu)建也存在差異。

人民銀行南充中心支行()在做金融生態(tài)環(huán)境分析時(shí)，其指標(biāo)體系的構(gòu)建分為三個(gè)層次：一級(jí)指標(biāo)包括經(jīng)濟(jì)運(yùn)行、社會(huì)信用、交易保障和金融綜合指標(biāo)等四個(gè)方面，每個(gè)一級(jí)指標(biāo)包括若干個(gè)二級(jí)和三級(jí)指標(biāo)，共計(jì)14個(gè)二級(jí)指標(biāo)和40個(gè)三級(jí)指標(biāo)。

其中經(jīng)濟(jì)運(yùn)行包括經(jīng)濟(jì)規(guī)模和增長(zhǎng)能力、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與城市化水平、企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力、居民生活和保障水平四個(gè)二級(jí)指標(biāo)；社會(huì)信用指標(biāo)包括企業(yè)信用、居民信用、政府信用和征信制度發(fā)展四個(gè)二級(jí)指標(biāo)；交易保障指標(biāo)包括法律環(huán)境、政府行為和中介服務(wù)三個(gè)二級(jí)指標(biāo)；金融綜合指標(biāo)包括金融業(yè)務(wù)發(fā)展、金融穩(wěn)定和金融部門(mén)獨(dú)立性三個(gè)二級(jí)指標(biāo)。

胡濱(2009)在做金融生態(tài)環(huán)境評(píng)價(jià)時(shí)，指標(biāo)體系由政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)、經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的質(zhì)量、地區(qū)金融發(fā)展和信用基礎(chǔ)以及基礎(chǔ)建設(shè)四個(gè)一級(jí)指標(biāo)和20個(gè)二級(jí)指標(biāo)構(gòu)成。

①需要特別說(shuō)明的是在指標(biāo)體系構(gòu)建及將其運(yùn)用范圍最廣的是中國(guó)社科院的李揚(yáng)等(2005、2007、2009)所做的研究，他們對(duì)全國(guó)各省市和核心城市的金融生態(tài)環(huán)境評(píng)價(jià)中都構(gòu)建了相應(yīng)的指標(biāo)體系。

另外，像人民銀行洛陽(yáng)市中心支行(2006)、人民銀行西安分行(2009)、湖南大學(xué)金融管理研究中心(2009)等都對(duì)金融生態(tài)環(huán)境評(píng)價(jià)構(gòu)建了相應(yīng)的指標(biāo)體系。

不過(guò)，這些指標(biāo)體系的構(gòu)建主觀性比較大，各自之間共性較少，沒(méi)有形成一套系統(tǒng)的、科學(xué)的評(píng)價(jià)體系。

三、金融生態(tài)的評(píng)價(jià)方法

在構(gòu)建了指標(biāo)體系之后，接下來(lái)是采取什么樣的方法客觀、科學(xué)地評(píng)價(jià)各地區(qū)金融生態(tài)環(huán)境差異問(wèn)題，與評(píng)價(jià)指標(biāo)體系一樣，不同的研究者在對(duì)地區(qū)金融生態(tài)環(huán)境做評(píng)價(jià)時(shí)所采用的方法也各不相同。

即使是相同的研究者，他們?cè)诓煌臅r(shí)期，或者面對(duì)不同的評(píng)價(jià)主體時(shí)所采用的方法也不盡相同。

如中國(guó)社科院的李揚(yáng)等(2005)在對(duì)各省市和核心城市的金融生態(tài)環(huán)境做評(píng)價(jià)時(shí)采用的是數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法，之后，他們進(jìn)行了持續(xù)的跟蹤研究和指標(biāo)修改并在采用因子分析和層次分析相結(jié)合的方法對(duì)各省市的金融生態(tài)環(huán)境進(jìn)行評(píng)價(jià)。

人民銀行南充中心支行(2007)、劉偉玲()等在做金融生態(tài)環(huán)境評(píng)價(jià)時(shí)所采用的則是加權(quán)函數(shù)法。

胡濱(2009)采用多元統(tǒng)計(jì)因子分析法構(gòu)建了多因素綜合模型。

中國(guó)人民銀行武漢分行金融生態(tài)辦公室課題組(2010)在對(duì)湖北省的金融生態(tài)環(huán)境進(jìn)行評(píng)估時(shí)所使用的則是因子分析和主成份分析法。

韓占兵()則使用面板數(shù)據(jù)回歸的方式對(duì)河南省的18個(gè)省轄市的金融生態(tài)環(huán)境水平進(jìn)行測(cè)評(píng)。

蔡則祥(2011)等在對(duì)長(zhǎng)三角地區(qū)的金融生態(tài)系統(tǒng)運(yùn)行環(huán)境績(jī)效評(píng)估時(shí)所使用的是DEA模型。

總之，不同的研究者在對(duì)金融生態(tài)環(huán)境評(píng)價(jià)時(shí)使用了不同的方法，這與研究者的喜好和所掌握的方法有關(guān)系。

同時(shí)，不同的研究方法對(duì)數(shù)據(jù)要求的差異，也是造成研究方法不同的主要原因。

然而，相同研究對(duì)象，相同的數(shù)據(jù)，如果使用不同的測(cè)評(píng)方法可能得出不同的結(jié)果，這是金融生態(tài)環(huán)境測(cè)評(píng)中遇到的難題。

四、金融生態(tài)的改進(jìn)和優(yōu)化

由于金融生態(tài)不但包括金融生態(tài)環(huán)境，而且還包括金融生態(tài)主體和金融生態(tài)調(diào)節(jié)等，而金融生態(tài)環(huán)境則不但包括金融外部運(yùn)行機(jī)制、金融基礎(chǔ)條件，還包括如何改善金融生態(tài)的相關(guān)運(yùn)作機(jī)理。

因此，金融生態(tài)的改進(jìn)和優(yōu)化也是研究的主要內(nèi)容之一。

周小川(2004)從五個(gè)方面提出金融生態(tài)的改進(jìn)和優(yōu)化方向：其一是建立良好的法律和執(zhí)法體系，其二是加快企業(yè)客戶(hù)的市場(chǎng)化改革，其三是完善社會(huì)信用體系，其四是提高審計(jì)、會(huì)計(jì)、信息披露等標(biāo)準(zhǔn)，其五是提高律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)的專(zhuān)業(yè)化服務(wù)水平。

徐諾金(2005)指出我國(guó)金融生態(tài)環(huán)境在法律上存在立法思想滯后、體系不完善、執(zhí)法效率低及司法不規(guī)范等問(wèn)題。

李揚(yáng)等(2005)分析了非均衡制度是如何加大地區(qū)間金融生態(tài)環(huán)境的差距。

他們認(rèn)為，在統(tǒng)一的經(jīng)濟(jì)體內(nèi)，各個(gè)地區(qū)之間不應(yīng)當(dāng)存在明顯的金融生態(tài)環(huán)境差異，但我國(guó)各地區(qū)之間的金融生態(tài)環(huán)境卻存在著巨大的差異。

造成金融生態(tài)環(huán)境巨大差異的原因有很多方面，其中，非均衡制度加大了地區(qū)間金融生態(tài)環(huán)境差距。

同時(shí)李揚(yáng)等還強(qiáng)調(diào)，無(wú)論造成各省市金融生態(tài)環(huán)境差異的原因有多復(fù)雜，但在這當(dāng)中，最為關(guān)鍵的因素是地方政府行為。

因此，他們建議改變地方政府行政手段干預(yù)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的傾向，轉(zhuǎn)而以培育市場(chǎng)主體完善市場(chǎng)體系搞好經(jīng)濟(jì)調(diào)控為主。

侯連卿等(2005)認(rèn)為，由于金融業(yè)是建立在信用基礎(chǔ)之上的特殊行業(yè)，因此，金融生態(tài)狀況的改善，首要的問(wèn)題就是在全社會(huì)范圍內(nèi)建立并形成良好的誠(chéng)信機(jī)制。

他們分析了信用缺失對(duì)金融生態(tài)的制約及缺失的原因，提出了重建社會(huì)信用，改進(jìn)金融生態(tài)環(huán)境的措施。

與侯連卿的觀點(diǎn)類(lèi)似，張紫平(2007)通過(guò)分析社會(huì)信用體系和金融生態(tài)環(huán)境二者之間的關(guān)系，研究了我國(guó)社會(huì)信用體系建設(shè)對(duì)金融生態(tài)環(huán)境的影響，并提出了相應(yīng)的政策建議。

李揚(yáng)、王國(guó)剛、劉煜輝等(2008)分析了地方政府行為模式及其對(duì)地區(qū)金融生態(tài)的影響，認(rèn)為中國(guó)的經(jīng)濟(jì)改革是一個(gè)從中央向地方分權(quán)的過(guò)程。

分權(quán)化改革曾經(jīng)極大地激發(fā)了地方政府的積極性和活力，但過(guò)于強(qiáng)調(diào)下級(jí)政府自主動(dòng)員資源的能力，導(dǎo)致金融資源配置的行政化不斷加強(qiáng)，從而導(dǎo)致當(dāng)前的金融運(yùn)行出現(xiàn)各類(lèi)問(wèn)題。

五、各省(部)市有關(guān)金融生態(tài)的研究

各省市有關(guān)金融生態(tài)和金融生態(tài)環(huán)境建設(shè)的研究，主要從定性和定量?jī)蓚€(gè)方面來(lái)進(jìn)行闡述，其中定量的居多。

在定量研究中，一般是先構(gòu)建一定的指標(biāo)體系，而后采用一定的評(píng)價(jià)方法對(duì)各地區(qū)金融生態(tài)和金融生態(tài)環(huán)境進(jìn)行評(píng)價(jià)，大部分使用的都是前面所述的方法。

在所有這些研究當(dāng)中，最為權(quán)威的當(dāng)屬社科院金融研究所所長(zhǎng)李揚(yáng)為組長(zhǎng)的課題組的研究，他們歷經(jīng)四年，對(duì)金融生態(tài)環(huán)境作了三次評(píng)價(jià)：，對(duì)全國(guó)291個(gè)地級(jí)以上城市的金融資產(chǎn)質(zhì)量進(jìn)行評(píng)級(jí)，對(duì)50個(gè)大中城市的地區(qū)金融生態(tài)環(huán)境進(jìn)行排名并做出評(píng)價(jià)；20，進(jìn)一步深化20的研究成果，將金融生態(tài)環(huán)境評(píng)價(jià)的地域范圍大幅擴(kuò)展，包含了30個(gè)省份和90個(gè)核心城市；2008-進(jìn)一步擴(kuò)大，對(duì)我國(guó)30個(gè)省份和100個(gè)核心城市的金融生態(tài)環(huán)境以及338個(gè)地區(qū)的信貸資產(chǎn)質(zhì)量等級(jí)進(jìn)行了評(píng)估。

除此之外，部分省市、中國(guó)人民銀行部分省市的分行或中心支行、高校的課題組以及某些個(gè)人研究者都對(duì)地區(qū)生態(tài)環(huán)境評(píng)價(jià)進(jìn)行了大量的實(shí)證研究。

人民銀行南充中心支行(2007)構(gòu)建了一套評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，不過(guò)遺憾的是沒(méi)有帶入數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證；胡濱(2009)采用多元統(tǒng)計(jì)因子分析法對(duì)黑龍江省13個(gè)地市的金融生態(tài)環(huán)境都做出了評(píng)價(jià)；中國(guó)人民銀行武漢分行金融生態(tài)辦公室課題組(2010)運(yùn)用主成份分析法對(duì)湖北省16個(gè)州市的金融生態(tài)環(huán)境進(jìn)行了評(píng)價(jià)；劉偉玲(2010)對(duì)黑龍江的金融生態(tài)環(huán)境體系進(jìn)行了分析。

段福印(2011)構(gòu)建了一套指標(biāo)體系對(duì)北京、上海、深圳三地的金融生態(tài)和金融生態(tài)環(huán)境進(jìn)行了對(duì)比分析，韓占兵(2011)通過(guò)構(gòu)建一定的指標(biāo)和評(píng)價(jià)方法對(duì)河南省18個(gè)地級(jí)市的金融生態(tài)建設(shè)進(jìn)行了評(píng)價(jià)；蔡則祥(2011)等利用包絡(luò)模型(DEA)對(duì)長(zhǎng)三角地區(qū)的金融生態(tài)系統(tǒng)運(yùn)行環(huán)境績(jī)效進(jìn)行了評(píng)估。

注釋?zhuān)?/p>

① 這20個(gè)指標(biāo)是政府經(jīng)濟(jì)實(shí)力、預(yù)算內(nèi)外財(cái)政收支、財(cái)政缺口、預(yù)算內(nèi)外財(cái)政收入比、國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員比重、行政事業(yè)收入比重、政府消費(fèi)比重；人均GDP、投資效率、居民收入增速比、城鄉(xiāng)收入比、非國(guó)有工業(yè)總產(chǎn)值比重、非國(guó)有固定資產(chǎn)投資非國(guó)有金融部門(mén)金融支持、私人部門(mén)獲得的金融支持、消費(fèi)信貸；律師比重、注冊(cè)會(huì)計(jì)師比重、養(yǎng)老保險(xiǎn)制度建立面、事業(yè)保險(xiǎn)制度建立面。

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金融創(chuàng)生態(tài)環(huán)境建設(shè)文獻(xiàn)研究【2】

[摘 要] 20中國(guó)人民銀行行長(zhǎng)周小川提出了“金融生態(tài)環(huán)境”這個(gè)概念：要求整個(gè)金融發(fā)展在更高層次上追求生態(tài)環(huán)境的質(zhì)量和經(jīng)濟(jì)性，也是實(shí)現(xiàn)內(nèi)生機(jī)制對(duì)外生機(jī)制的替代，最終形成良性的循環(huán)機(jī)制。

截止目前，已有大量的學(xué)者和金融實(shí)踐者開(kāi)始對(duì)金融生態(tài)環(huán)境的建設(shè)進(jìn)行深入的研究。