醫院下一步內部控制工作計劃 篇一

內控工作計劃

1、工作整體目標：

完善內控環境，不斷提高風險防范意識，增強風險應對能力，建立健全風險防控的長效機制。

2、 主要工作：

（1）制定公司《內部控制管理手冊》，完善公司內控制度體系；

（2）進一步梳理公司風險管理組織架構，明確相關崗位職責和權限，逐步建立公司全面風險防控體系。

（3）加大內部控制的宣傳培訓力度，對于新員工、關鍵崗位員工、內控相關崗位人員等不同對象組織有針對性的培訓，逐步提升公司員工的風險意識和自控意識。

（6）加強公司內控隊伍建設，從準入和考核兩端進行完善，從而對公司內控工作的全面開展奠定良好的基礎。

3、下一年主要工作內容和量化目標

4、工作計劃安排表

下一步內部控制工作計劃 篇二

為提高內部管理水平，規范內部控制，全面落實行政事業單位內部控制規范工作，結合實際，制定本局內部控制規范工作計劃：

一、指導思想

根據漢區財〔20xx〕31號文《關于開展行政事業單位內部控制基礎評價工作的通知》精神，通過內部自查、制定制度、嚴格執行的方式，保證經濟活動合法合規、資產使用安全有效、財務信息真實完整，切實防范和預防腐朽，規范內部控制，提高管理水平。

二、目標任務

1、工作目標。通過實施《行政事業單位內部控制規范（試行）》，使內部控制理念深入人心，形成人人注重風險防范、處處強化責任意識的良好氛圍；各類經濟活動的規章制度及其業務流程得到細致梳理，經濟活動的決策、執行、監督實現有效分離，議事決策機制、崗位責任制、內部監督等內控機制更加完善；內部控制牽頭股（室)及其工作職責得到進一步明確，各股(室）在內部控制中的溝通、聯動機制更加順暢、高效，形成管控合力；風險評估和內部控制方法更加科學規范；以預算管理、收支管理、政府采購管理、資產管理、建設項目管理、合同管理等業務層面內部控制制度為主要內容；單位內部控制規范落實工作進入常態化、規范化軌道，內部控制工作成效不斷顯現。

2、工作任務。根據《行政事業單位內部控制規范（試行）》要求，努力從單位和業務層面兩個方面加強內部控制。

一是建立并組織實施適合我局實際的內部控制體系，包括單位經濟活動的決策、執行和監督相互分離；建立健全內部控制關鍵崗位責任制，確保不相容崗位相互分離、相互制約和相互監督；充分運用現代科學技術手段，加強內部控制。

二是梳理我局各類經濟活動的業務流程，明確業務環節，系統分析經濟活動風險，確定風險點，選擇風險應對策略。

三是建立健全我局各項內部管理制度。

三、主要步驟

1、加強學習培訓。局辦公室負責開展本局宣傳、培訓和集中學習活動，使全局工作人員全面了解實施《行政事業單位內部控制規范（試行）》的意義、原則、內容和方法，在全局形成“人人學內控，人人懂內控，人人參與內控，人人執行內控”的局面。

2、梳理評估風險控制。按照內部控制規范要求，對單位和業務層面現有工作制度和業務內容進行全面梳理，完善經濟業務流程。同時，在內部控制分析、診斷的基礎上，綜合運用不相容崗位相互分離、內部授權審批、歸口管理、預算管理、會計控制、單據控制、信息內部公開等八類控制方法，設計風險控制措施。

3、完善內控制度建設。按照科學、民主、規范、嚴謹原則，根據設計的控制措施，結合工作實際和業務特點，細化工作程序。加強包括內控組織建設、機制建設、制度建設和信息化建設在內的單位層面建設；加強包括預算編制、審批、執行、決算與考評制度建設、收入和支出內部管理制度建設、采購內部管理制度建設、資產內部管理制度建設、項目內部管理制度建設、合同內部管理制度建設在內的業務層面建設。

四、加強領導，落實責任

成立內部控制基礎性評價工作領導小組。負責領導小組日常工作。

領導小組將此項工作作為當前和今后的一項重要基礎性、常態化工作來抓，精心組織落實，做到邊學習、邊梳理、邊完善、邊規范、邊執行，逐步建立權責明確、運行有效、執行有力、管理科學的內部控制體系。內部控制規范實施工作領導小組要加強組織協調，細化工作方案，明確工作職責，落實工作責任。

加強下一步內部控制工作計劃 篇三

為深入貫徹落實中央《建立健全懲治和預防腐敗體系2015-2020年工作規劃》，強化對稅收執法權和行政管理權的內部監督和制約，保證部門權力規范、透明、高效運行，促進全縣國稅事業又好又快發展，現根據省局要求和市局《關于全面推進部門內控機制建設工作的通知》，結合我局實際，特制定本方案。

一、指導思想

按照全面推進懲治和預防腐敗體系建設和落實黨風廉政建設責任制的要求，強化行政管理權和稅收執法權的監督制約，在深入排查廉政風險的基礎上，進一步合理分解權力，明晰崗位職責，優化工作流程，完善制度措施，強化監督制約，力爭到2017年底前建立起以“三道防線”（前期預防、中期監控、后期處置）、“四個環節”（計劃、執行、考核、修正）為主要內容的部門內控機制建設。

二、目標要求

通過開展內控機制建設工作，探索有效控制權力運行的途徑和方法，逐步建立以完善的內控制度體系為支撐，以廉政風險點排查為基礎，以強化對權力的實時監控為核心，以制度執行問責為手段的部門內控機制，不斷增強干部職工的廉政風險防范意識，使稅收執法權和行政管理權運行更加透明、規范和高效，最終實現從源頭預防和治理腐敗的目的。

三、組織領導

縣局成立部門內控機制建設領導小組，黨組書記、局長馮學勇為組長，各黨組成員為副組長，加強對內控機制建設的組織領領導。下設辦公室，地址在監察室，由楊永康同志任辦公室主任，常乾任副主任，張侃、陳厚銀、楊壽春、翟文匯、陳宏、張敏、徐家維、張皖春、張衛、涂德賢、徐福永為辦公室成員，根據工作要求統籌設計和推進部門內控機制建設。 縣局將把部門內控機制建設情況納入黨風廉政建設責任制考核，各單位、各部門主要負責人，要切實履行第一責任人的責任，加強領導，把部門內控機制建設與業務工作一起部署、一起落實、一起檢查，確保內控機制建設各項工作任務落到實處。

四、工作內容

（一）全面梳理權力事項。對照有關法律、法規和相關文件精神，結合機構改革，對本級機關各部門的權力事項，特別是稅收業務管理權，人、財、物管理權，稅收執法權等進行全面梳理，列出“權力清單”。在此基礎上，要進一步明確各部門的崗位職能、職責及事項，使全體人員做到各司其職、各負其責，確保權力行使的責任落實到崗到人。按照分權制衡的要求，嚴格劃分不同權力的使用邊界，按照不同類別權力的特征和作用，建立職權清楚、責任明確，既相互制約又相互協調的權力制衡機制，確保機構設置、職務分工的合理性和科學性。各級國稅機關要編制“內部崗責手冊”，使全體人員掌握內部機構設置、權力事項、崗位職責等情況，并在一定范圍內進行公示，接受監督。

（二）規范權力運行程序。針對不同部門的權力事項和用權方式，優化運行程序，明確控制節點，制定作業標準，實現權力運行的過程制約、程序控制。一是優化權力運行流程，明確具體權力事項的業務操作程序，通過程序控制，做到下一道程序對上一道程序進行控制，每道程序之間互相制衡。在優化流程中，要堅持制權與增效相結合，盡可能簡化辦事程序，減少不必要的環節。二是編制權力運行流程圖，在優化流程的基礎上，對權力事項的運行程序、行使依據、承辦崗位、職責要求、監督制約環節、相對人的權利、投訴舉報途徑和方式等內容，以圖形的方式表達出來，通過流程圖將權力行使過程進行固化，使每項權力的行使過程都做到可查可控。

（三）科學實施風險管理。要從分析權力運行風險入手，對稅收管理、稅收執法和行政管理中可能引發或增強廉政風險的各種信息進行識別，并根據不同風險度和風險成因，采取相應的風險應對策略和措施，實現風險的有效防范、控制和化解。權力風險查找的重點是干部任用、資金分配、項目決定、資產處置，以及許可權、審批權、征收權、處罰權、強制權等權力比較集中的重點部位和關鍵環節。風險查找由部門和個人結合工作實際，主動查找，并將查找出來的結果集中公示，接受各方面的監督。對查找出的風險，要按照權力運行頻率高低、人為因素大小、自由裁量幅度、制度機制漏洞、危害損失程度等對風險點進行分級評估，明確各部門在風險管理中的責任，健全防控措施。要把風險排查、分析、應對等工作落實到具體崗位、具體人員和具體工作環節，使風險管理真正科學管用。

（四）不斷深化政務公開。認真落實有關政務公開的制度規定，嚴格執行公開辦事制度，不斷提高權力運行的透明度和公信力。按照“公開是原則，不公開是例外”的`要求，對各部門的權力進行匯總統計，審核認定、編制目錄，明確公開的要求、時限、范圍和部門職責。有條件的單位，要進一步健全和完善網上政務公開平臺，把部門權力事項的執行主體、執行依據、執行程序等內容向內部和社會公布，讓權力以廣大干部職工和納稅人看得見的方式運行。

（五）切實落實各級責任。一是明確領導責任。按照黨風廉政建設責任制的要求，國稅機關主要負責人是內控機制建設的第一責任人，分管領導對管轄范圍內的內控機制建設工作直接負責。二是強化部門責任。督促各部門把明確權責、規范流程、風險排查、完善制度的內控要求落實到實際工作中。各部門在做好自身內控建設工作的同時，要加強對業務條線內控機制建設的籌劃和指導。三是落實崗位責任，明確規定各個部門、各個崗位的職責事項、工作規程、考核標準、過錯責任等，把內控的要求和責任落實到每個工作環節和崗位。各單位紀檢監察部門要認真履行監督職能，加強組織協調和督促指導。

五、實施步驟

一是動員部署。召開專題會議研究部署本單位內控機制建設工作。廣泛宣傳開展部門內控機制建設的目的和意義，組織部門工作人員梳理權力事項，自我查找風險，增強廣大干部參與內控機制建設的積極性和主動性，在各個部門和每一位機關工作人員中增強內控理念，營造一種人人自覺執行內控規范的工作氛圍。

二是組織實施。2017年4月上旬前，完成查找風險點工作，對本單位部門權力事項的清理工作，列出權力清單，編制內部崗責手冊；4月底前完成制定防控措施，規范業務流程工作，完成繪制權力運行流程圖、查找風險點、制定防控措施等工作；2017年底前建立起以“三道防線”（前期預防、中期監控、后期處置）、“四個環節”（計劃、執行、考核、修正）為主要內容的部門內控機制建設。各單位要及時掌握本單位內控機制建設進度，并按月向市局匯報工作推進情況。

三是檢查驗收。內控機制建設領導小組對各項任務完成情況及時進行檢查驗收和階段性總結，適時召開部門內控機制建設經驗交流會，表彰先進，交流經驗，并向市局上報總結報告。檢查驗收工作應于2017年底完成。縣局將適時組織開展內控機制建設情況開展專項監督檢查。

六、工作要求

（一）強化組織領導。推進部門內控機制建設是全縣國稅系統反腐倡廉建設的重要任務。領導小組要統籌設計和推進部門內控機制建設，紀檢監察部門加強組織協調，各職能部門要積極配合，每一位機關工作人員要共同參與，確保內控機制建設各項工作落到實處。

（二）精心組織實施。各部門、單位要把部門內控機制建設貫穿于稅收工作的全過程，科學制定工作方(白話文☆)案，明確具體的階段性要求和工作目標，強化落實措施，做到工作環環相扣，有序推進，確保取得實實在在的效果。要綜合運用分權制衡、流程制約、風險管理等內控方法，在全面梳理權力事項的基礎上，有針對性地對權力進行科學合理配置，圍繞關鍵風險點規范權利運行程序，并針對具體權力事項采取有效的補充措施，以切實保證內部控制效果。

（三）健全內控制度。健全部門內控機制的基本規范、操作規范和評價規范。基本規范要規定部門內部控制的基本目標、基本要素、基本原則、基本方法和總體要求；操作規范要根據各個部門的權力事項和業務特點，對每個權力事項的主要內容與行使依據、流程控制與編制流程圖、風險識別與風險控制進行整體設計；評價規范要明確評價的原則和組織實施、評價的內容與標準、評價的程序和方法，以及缺陷認定和評價報告等。在內控機制建設過程中，要力求做到針對一個權力事項，建立一項流程，規范一套制度，將每項具體制度內化成工作依據。

（四）嚴格監督檢查。部門內控機制建設領導小組和紀檢監察部門要加強監督檢查，促進各部門真抓實干，防止任務不落實、推諉塞責等現象發生。一是按責任制的要求，對部門內控機制建設任務進行分解，確定每個項目的牽頭負責人，明確要求和時限，實行目標管理。二是采取定期督查、綜合考核、適時點評等辦法，加大落實的力度，切實提高內控機制的遵從度和落實度。三是對內控機制建設推進不力、故意遺漏權力事項、風險點查控不到位、規避內控機制實行“體外循環”等行為的部門，應嚴格問責，確保部門權力事項應控盡控，保證部門內控機制建設工作真正落到實處。