自我評(píng)價(jià)范文模板 篇一

為進(jìn)一步加強(qiáng)和規(guī)范公司內(nèi)部控制、提高公司管理水平和風(fēng)險(xiǎn)控制能力，促進(jìn)公司長期可持續(xù)發(fā)展，公司依照《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》、《深圳證券交易所上市公司內(nèi)部控制指引》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章制度的要求，及公司自身經(jīng)營特點(diǎn)與所處環(huán)境，不斷完善公司治理，健全內(nèi)部控制體系，保障了上市公司內(nèi)部控制管理的有效執(zhí)行，確保了公司的穩(wěn)定經(jīng)營，現(xiàn)就公司的內(nèi)部控制制度建設(shè)和實(shí)施情況進(jìn)行自我評(píng)價(jià)。

一、公司建立與實(shí)施內(nèi)部控制的目標(biāo)、遵循的原則和包括的要素

內(nèi)部控制是指由公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層和全體員工實(shí)施的、旨在實(shí) 現(xiàn)控制目標(biāo)的過程。

（一）公司內(nèi)部控制的目標(biāo)

1、合理保證公司經(jīng)營管理合法合規(guī)、資產(chǎn)安全、財(cái)務(wù)報(bào)告及相關(guān)信息真 實(shí)完整；

2、提高經(jīng)營效率和效果，促進(jìn)公司實(shí)現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略。

（二）公司建立與實(shí)施內(nèi)部控制遵循的原則

1、全面性原則。內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫穿決策、執(zhí)行和監(jiān)督全過程，覆蓋企業(yè) 及其所屬單位的各種業(yè)務(wù)和事項(xiàng)。

2、重要性原則。內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)在全面控制的基礎(chǔ)上，關(guān)注重要業(yè)務(wù)事項(xiàng) 和高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域。

3、制衡性原則。內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)在治理結(jié)構(gòu)、機(jī)構(gòu)設(shè)置及權(quán)責(zé)分配、業(yè)務(wù) 流程等方面形成相互制約、相互監(jiān)督，同時(shí)兼顧運(yùn)營效率。

4、適應(yīng)性原則。內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)與企業(yè)經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、競(jìng)爭(zhēng)狀況和 風(fēng)險(xiǎn)水平等相適應(yīng)，并隨著情況的變化及時(shí)加以調(diào)整。

5、成本效益原則。內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)權(quán)衡實(shí)施成本與預(yù)期效益，以適當(dāng)?shù)某?本實(shí)現(xiàn)有效控制。

（三）公司建立與實(shí)施內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括的要素

1、內(nèi)部環(huán)境。內(nèi)部環(huán)境是公司實(shí)施內(nèi)部控制的基礎(chǔ)，包括治理結(jié)構(gòu)、機(jī) 構(gòu)設(shè)置及權(quán)責(zé)分配、內(nèi)部審計(jì)、人力資源政策、企業(yè)文化等。

2、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是公司及時(shí)識(shí)別、系統(tǒng)分析經(jīng)營活動(dòng)中與實(shí)現(xiàn)內(nèi) 部控制目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，合理確定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。

3、控制活動(dòng)。控制活動(dòng)是公司根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，采用相應(yīng)的控制措施， 將風(fēng)險(xiǎn)控制在可承受度之內(nèi)。

4、信息與溝通。信息與溝通是公司及時(shí)、準(zhǔn)確地收集、傳遞與內(nèi)部控制 相關(guān)的信息，確保信息在企業(yè)內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進(jìn)行有效溝通。

5、內(nèi)部監(jiān)督。內(nèi)部監(jiān)督是公司對(duì)內(nèi)部控制建立與實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督檢查， 評(píng)價(jià)內(nèi)部控制的有效性，發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制缺陷，應(yīng)當(dāng)及時(shí)加以改進(jìn)。

二、內(nèi)部控制建設(shè)情況的認(rèn)定

（一）控制環(huán)境

公司已按照《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》和有關(guān) 監(jiān)管部門的要求及《XXX股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱《公司章程》）

的規(guī)定，建立規(guī)范的公司治理結(jié)構(gòu)和議事規(guī)則，明確決策、執(zhí)行、監(jiān)督等方面的 職責(zé)權(quán)限，形成科學(xué)有效的職責(zé)分工和制衡機(jī)制。按照《公司章程》的規(guī)定，股 東大會(huì)的權(quán)力符合《公司法》、《證券法》的規(guī)定，股東大會(huì)每年至少召開一次， 在《公司法》規(guī)定的情形下可召開臨時(shí)股東大會(huì)。董事會(huì)由七名董事組成，其中 包括獨(dú)立董事三名，董事會(huì)經(jīng)股東大會(huì)授權(quán)全面負(fù)責(zé)公司的經(jīng)營和管理，負(fù)責(zé)公 司內(nèi)部控制的建立健全和有效實(shí)施，制定公司經(jīng)營計(jì)劃和投資方案、財(cái)務(wù)預(yù)決算 方案，制定基本管理制度等，對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)。公司在董事會(huì)下設(shè)立審計(jì)委員會(huì)， 負(fù)責(zé)審查企業(yè)內(nèi)部控制，監(jiān)督內(nèi)部控制的有效實(shí)施和內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)情況，協(xié) 調(diào)內(nèi)部控制審計(jì)及其他相關(guān)事宜等。公司監(jiān)事會(huì)由三名監(jiān)事組成，其中包括一名 職工監(jiān)事，監(jiān)事會(huì)對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)，監(jiān)督公司董事、經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員依 法履行職責(zé)，對(duì)董事會(huì)建立與實(shí)施內(nèi)部控制進(jìn)行監(jiān)督。公司管理層負(fù)責(zé)組織實(shí)施 股東大會(huì)、董事會(huì)決議事項(xiàng)，主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作，制定具體的工作計(jì) 劃，并及時(shí)取得經(jīng)營、財(cái)務(wù)信息，以對(duì)計(jì)劃執(zhí)行情況進(jìn)行考核，并根據(jù)實(shí)際執(zhí)行 情況分析結(jié)果對(duì)計(jì)劃作出適當(dāng)修訂。公司建立的決策機(jī)制能較正確地、及時(shí)地、 有效地對(duì)待和控制經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)及財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，重視企業(yè)的管理及會(huì)計(jì)信息的準(zhǔn)確性。 公司結(jié)合自身業(yè)務(wù)特點(diǎn)和內(nèi)部控制要求已設(shè)置相應(yīng)內(nèi)部機(jī)構(gòu)，明確職責(zé)權(quán)限，將權(quán)利與責(zé)任落實(shí)到內(nèi)部各責(zé)任單位。通過內(nèi)部管理手冊(cè)，使全體員工掌握內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程等情況，明確權(quán)責(zé)分配，正確行使職權(quán)。公司設(shè)立審計(jì)部，其機(jī)構(gòu)設(shè)置、人員配備和工作與公司各業(yè)務(wù)部門保持獨(dú)立。審計(jì)部結(jié)合內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督，對(duì)公司內(nèi)部控制的有效性進(jìn)行監(jiān)督檢查。監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制缺陷，按照內(nèi)部審計(jì)工作程序進(jìn)行報(bào)告；對(duì)監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制重大缺陷，有權(quán)直接向公司董事會(huì)及其審計(jì)委員會(huì)、監(jiān)事會(huì)報(bào)告。

（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

公司建立業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)，由財(cái)務(wù)總監(jiān)牽頭，財(cái)務(wù)中心、稽核部門及相關(guān)業(yè)務(wù)部門組成風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警小組，每季度對(duì)公司重大業(yè)務(wù)項(xiàng)目、內(nèi)部經(jīng)營管理情況的重大變化、國（）家宏觀微觀經(jīng)濟(jì)政策、法律、法規(guī)的變動(dòng)可能對(duì)公司造成的影響進(jìn)行分析預(yù)測(cè)和評(píng)估，提出防范各種風(fēng)險(xiǎn)的方案，建立有效的應(yīng)急應(yīng)變措施。公司尚未就公司風(fēng)險(xiǎn)承受度、識(shí)別和分析風(fēng)險(xiǎn)的具體方法制訂專門的工作制度和工作流程。

（三）控制活動(dòng)

公司已對(duì)內(nèi)部控制制度設(shè)計(jì)和執(zhí)行的有效性進(jìn)行自我評(píng)估，現(xiàn)對(duì)公司主要內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況和存在的問題一并說明如下：

1、貨幣資金方面的內(nèi)控制度

本公司在貨幣資金控制方面，嚴(yán)格遵循不兼容崗位分離原則，建立了貨幣資金業(yè)務(wù)崗位責(zé)任制和嚴(yán)格的授權(quán)批準(zhǔn)制度。經(jīng)辦人員在職責(zé)范圍內(nèi)，按照審批人的批準(zhǔn)意見辦理貨幣資金業(yè)務(wù)。

出納作為獨(dú)立的崗位，與稽核、會(huì)計(jì)檔案保管和收入、支出、費(fèi)用、債權(quán)債務(wù)賬目的登記工作嚴(yán)格的分離。

貨幣資金支付業(yè)務(wù)按照請(qǐng)款、審批、復(fù)核、支付的程序嚴(yán)格執(zhí)行。

本公司按規(guī)定限額使用現(xiàn)金，庫存現(xiàn)金逐日盤點(diǎn)，每個(gè)月末，在會(huì)計(jì)部人員監(jiān)督下一起盤點(diǎn)現(xiàn)金，確保現(xiàn)金余額無誤。由不接觸資金的會(huì)計(jì)部人員獲取銀行對(duì)賬單，核對(duì)銀行賬戶，每月至少核對(duì)一次，編制銀行存款余額調(diào)節(jié)表，并由會(huì)計(jì)部主管進(jìn)行審核，確定銀行存款賬面余額與銀行對(duì)賬單余額是否調(diào)節(jié)相符。

公司明確了各種票據(jù)的購買、保管、領(lǐng)用、背書轉(zhuǎn)讓、注銷等環(huán)節(jié)的職責(zé)權(quán)限和程序，并專設(shè)登記簿進(jìn)行記錄。

本公司按照規(guī)定管理印章，法人印鑒由負(fù)責(zé)銀行業(yè)務(wù)的資金部職員保管， 財(cái)務(wù)印鑒由資金部經(jīng)理保管，公章由行政部保管，并備有用章登記簿。

2、采購與付款循環(huán)方面的內(nèi)控制度

本公司物資采購實(shí)行總體控制，分工負(fù)責(zé)。公司下設(shè)采購部負(fù)責(zé)公司采購 事務(wù)。

（1）請(qǐng)購與審批控制：本公司生產(chǎn)產(chǎn)品之請(qǐng)購分主要原材料、輔助材料、 包裝材料等，均通過用友ERP 系統(tǒng)加以管制，請(qǐng)購與審批人員均有其獨(dú)立的帳 號(hào)及權(quán)限。公司建立了嚴(yán)格的請(qǐng)購審批制度。

（2）詢價(jià)與確定供應(yīng)商：公司制定了詢價(jià)、議價(jià)制度，建立了詳細(xì)的供應(yīng)商評(píng)鑒資料，以合理選擇最佳供應(yīng)商。公司建立了供應(yīng)商報(bào)價(jià)檔案，每次采購 中報(bào)價(jià)如有變化即需重新審批。

（3）采購控制：在用友ERP 系統(tǒng)中，制造中心發(fā)出采購請(qǐng)求，采購部據(jù) 此進(jìn)行采購，并依照采購單確定的交期主動(dòng)跟催供應(yīng)商按時(shí)交貨。

（4）驗(yàn)收控制：公司制定了嚴(yán)格的驗(yàn)收制度，由品管部根據(jù)經(jīng)批準(zhǔn)的訂單、合同等采購文件，對(duì)所購物品的品種、規(guī)格、數(shù)量、顏色、質(zhì)量和其他相關(guān) 內(nèi)容進(jìn)行驗(yàn)收，出具驗(yàn)收單。

（5）對(duì)賬：對(duì)于經(jīng)常性供應(yīng)商，財(cái)務(wù)部門于每月末根據(jù)當(dāng)月驗(yàn)收的物品

的品名、規(guī)格、數(shù)量，結(jié)合報(bào)價(jià)單的單價(jià)或所收到的發(fā)票金額，編制對(duì)賬明細(xì)， 與供應(yīng)商對(duì)帳確認(rèn)。對(duì)于極少發(fā)生業(yè)務(wù)往來的供應(yīng)商則不進(jìn)行對(duì)賬。

（6）付款控制：公司財(cái)務(wù)部根據(jù)與供應(yīng)商約定的付款條件辦理付款業(yè)務(wù)時(shí)，對(duì)采購發(fā)票、結(jié)算憑證、驗(yàn)收證明等相關(guān)憑證的真實(shí)性、完整性、合法性及合規(guī)性進(jìn)行嚴(yán)格的 審核。對(duì)預(yù)付款建立了三級(jí)審批制度，由申請(qǐng)人員遞交申請(qǐng)，經(jīng)所屬部門經(jīng)理、 總監(jiān)、財(cái)務(wù)總監(jiān)審批，由資金部付款。公司建立了退貨管理制度，對(duì)退貨條件、 退貨手續(xù)、貨物出庫、退貨貨款的回收等做出了嚴(yán)格的規(guī)定，及時(shí)收回退貨貨款。

3、銷售與收款循環(huán)方面的內(nèi)部控制

本公司下設(shè)市場(chǎng)營銷中心、區(qū)域營銷中心和財(cái)務(wù)中心，負(fù)責(zé)本公司的銷售與收款業(yè)務(wù)。本公司建立了銷售與收款的崗位責(zé)任制，明確了相關(guān)部門和崗位的 職責(zé)、權(quán)限、確保辦理銷售與收款業(yè)務(wù)的不兼容崗位互相分離、制約和監(jiān)督。

（1）銷售預(yù)測(cè)及計(jì)劃控制:每年由營銷總監(jiān)起草下年度銷售計(jì)劃，在年度經(jīng)營會(huì)議討論并通過銷售計(jì)劃，并把銷售計(jì)劃分解到各個(gè)品牌事業(yè)部、分銷事業(yè) 部、區(qū)域營銷中心，下達(dá)任務(wù)以后，每個(gè)品牌事業(yè)部、分銷事業(yè)部，區(qū)域營銷中 心根據(jù)歷史數(shù)據(jù)和經(jīng)驗(yàn)，把銷售任務(wù)分解到每一個(gè)門店或分銷商。

（2）客戶授信額度及資信管理控制：新分銷商下定單后需預(yù)付約30%的貨款作為訂金公司才排期生產(chǎn)，以后每次發(fā)貨都需預(yù)付全額貨款，財(cái)務(wù)審核貨款 到賬后方可發(fā)貨，最初支付的訂金作為最后一筆貨款結(jié)算；長期合作且信用評(píng)級(jí) 為A 級(jí)的分銷商允許賒購，但每次賒購須由負(fù)責(zé)該分銷商的客戶經(jīng)理提交賒銷 申請(qǐng)并由營銷總監(jiān)和財(cái)務(wù)總監(jiān)審批，倉庫收到經(jīng)審批的單據(jù)方可發(fā)貨。

（3）訂貨、報(bào)價(jià)作業(yè)控制：公司每年舉辦訂貨會(huì)，大區(qū)經(jīng)理根據(jù)市場(chǎng)銷售情況和預(yù)測(cè)下訂單，業(yè)務(wù)員確認(rèn)經(jīng)事業(yè)部經(jīng)理審批；分銷商下訂單業(yè)務(wù)員確認(rèn) 經(jīng)分銷事業(yè)部經(jīng)理審批。

（4）訂單處理作業(yè)控制：

1、自營：業(yè)務(wù)部門接到客戶原始訂單確認(rèn)后，送事業(yè)部經(jīng)理核準(zhǔn)。訂單確認(rèn)后，數(shù)據(jù)員將訂單內(nèi)容錄入存貨系統(tǒng)作為后續(xù)出貨及應(yīng)收、預(yù)收款項(xiàng)之跟催 與監(jiān)控。訂單經(jīng)審核無誤后安排生產(chǎn)事宜。

2、分銷：業(yè)務(wù)部門接到客戶原始訂單確認(rèn)后，送分銷事業(yè)部經(jīng)理核準(zhǔn)。訂單確認(rèn)后，數(shù)據(jù)員將訂單內(nèi)容錄入存貨系統(tǒng)作為后續(xù)出貨及應(yīng)收、預(yù)收款項(xiàng)之 跟催與監(jiān)控。訂單經(jīng)審核無誤后安排生產(chǎn)事宜。

（5）出貨作業(yè)控制：

1、自營發(fā)貨：區(qū)域營銷中心所訂貨品到庫后，總公司倉管員根據(jù)訂單手寫發(fā)貨單（一式兩聯(lián)），一聯(lián)交倉庫保管（和系統(tǒng)數(shù)據(jù)核對(duì)無誤便不再保存），一聯(lián)交給數(shù)據(jù)員，由數(shù)據(jù)員將發(fā)貨單數(shù)據(jù)錄入存貨系統(tǒng)（轉(zhuǎn)倉單），同時(shí)把轉(zhuǎn)倉單 打包上傳到系統(tǒng)；倉管員打印轉(zhuǎn)倉單裝箱，并把轉(zhuǎn)倉單放入貨箱同貨品一并送到 區(qū)域營銷中心；貨物送到區(qū)域營銷中心后由倉管員簽收，并把隨箱的轉(zhuǎn)倉單交給 數(shù)據(jù)員，數(shù)據(jù)員下載總公司上傳的轉(zhuǎn)倉單，兩張單據(jù)核對(duì)無誤后錄入系統(tǒng)，有差 異須即時(shí)找出。

2、分銷發(fā)貨：分銷商所訂貨品到庫后，總公司倉管員根據(jù)訂單手寫發(fā)貨單（一式兩聯(lián)），一聯(lián)交倉庫保管（和系統(tǒng)數(shù)據(jù)核對(duì)無誤便不再保存），一聯(lián)交給數(shù)據(jù)員，由數(shù)據(jù)員將發(fā)貨單數(shù)據(jù)錄入存貨系統(tǒng)（轉(zhuǎn)倉單）；財(cái)務(wù)核對(duì)該分銷商是 否已預(yù)付該訂單的全額貨款，若充足財(cái)務(wù)審核發(fā)貨，倉管員打印轉(zhuǎn)倉單裝箱，并 把轉(zhuǎn)倉單放入貨箱同貨品一并送到分銷商；若貨款不足且要發(fā)貨則需負(fù)責(zé)該分銷 商的客戶經(jīng)理提交賒銷申請(qǐng)并由營銷總監(jiān)和財(cái)務(wù)總監(jiān)審批，倉庫收到經(jīng)審批的單 據(jù)方可發(fā)貨。

（6）開立發(fā)票及應(yīng)收賬款作業(yè)：

自營：各店店長登記銷售日?qǐng)?bào)表并提交給區(qū)域營銷中心數(shù)據(jù)員，數(shù)據(jù)員將

銷售日?qǐng)?bào)表數(shù)據(jù)錄入系統(tǒng)（出庫單）并上傳總公司，月底各區(qū)域營銷中心匯總銷 售同時(shí)估算商場(chǎng)折扣并將數(shù)據(jù)錄入系統(tǒng)上傳總公司，下月對(duì)賬之后按估算差異調(diào) 整。零售貨款統(tǒng)一由商場(chǎng)收取，區(qū)域營銷中心與商場(chǎng)對(duì)賬之后提交開票申請(qǐng)表， 總公司財(cái)務(wù)部收到開票申請(qǐng)表審核無誤后開具發(fā)票并寄到區(qū)域營銷中心，區(qū)域營 銷中心交給各商場(chǎng)，商場(chǎng)直接把款項(xiàng)匯到總公司帳戶。

分銷：分銷事業(yè)部填寫開票申請(qǐng)表交財(cái)務(wù)部，財(cái)務(wù)部審核無誤后開具發(fā)票；

（7）銷貨退回及折讓作業(yè)：

1、自營：消費(fèi)者要求退回修理貨品的的修理費(fèi)直接計(jì)入營業(yè)費(fèi)用-修鞋費(fèi)， 不影響銷售的確認(rèn)和存貨系統(tǒng)數(shù)據(jù)，消費(fèi)者要求退貨的’貨品退回總公司殘次品 倉，不得銷毀。

2、分銷：分銷商采取買斷式銷售不存在退回業(yè)務(wù)。

四、生產(chǎn)循環(huán)方面的內(nèi)部控制

本公司下設(shè)生產(chǎn)中心，根據(jù)銷售計(jì)劃，確定產(chǎn)品、產(chǎn)量及品種的計(jì)劃目標(biāo)， 分別向生產(chǎn)各部下達(dá)產(chǎn)品生產(chǎn)工單。

（1）生產(chǎn)排程作業(yè)：先行確定每一規(guī)格產(chǎn)品產(chǎn)出所需之制造時(shí)間及機(jī)臺(tái)

數(shù)組合。主要原料、輔料之采購、送貨情形、庫存狀況及其投入生產(chǎn)所需之前置 時(shí)間。每一規(guī)格產(chǎn)品客戶要求之交貨期限。人力及機(jī)器設(shè)備之負(fù)荷量及產(chǎn)能。分 析前項(xiàng)各因素后，依據(jù)生管定期提供之配套明細(xì)表，填寫產(chǎn)能負(fù)荷表。并隨時(shí)檢 查有無機(jī)器、人員、工作負(fù)荷量過多、過少或負(fù)荷不均情形。生管人員依照既定 之設(shè)備配套，計(jì)算半成品之需求量，并考慮現(xiàn)有庫存量填制派工單。生管人員應(yīng)于上線通知現(xiàn)場(chǎng)生產(chǎn)及倉儲(chǔ)單位備料、發(fā)料、領(lǐng)料、上線制造。

（2）代工作業(yè)：人員設(shè)備不足或負(fù)荷過重、產(chǎn)能飽和或特殊考量時(shí)，可考慮外包代工方式，加快進(jìn)度、提高產(chǎn)量、完成訂單。選擇代工廠商應(yīng)評(píng)估考慮 其財(cái)務(wù)狀況、設(shè)備能量、品質(zhì)水準(zhǔn)、生產(chǎn)管理能力及與本公司之配合度。選定前 應(yīng)填具請(qǐng)購訂購單，并經(jīng)主管核準(zhǔn)后，方能接洽廠商工作。代工作業(yè)需簽訂代工 協(xié)議，并填寫托外加工單外包加工。

（3）品質(zhì)管制作業(yè)：品質(zhì)管制項(xiàng)目包括進(jìn)料品質(zhì)檢驗(yàn)、在制品品質(zhì)檢驗(yàn)、制成品品質(zhì)檢驗(yàn)、成品品質(zhì)檢驗(yàn)各項(xiàng)品質(zhì)事宜悉依品質(zhì)管制作業(yè)要項(xiàng)進(jìn)行取樣檢 驗(yàn)，并將其缺失記錄于相關(guān)檢驗(yàn)記錄表中。所有經(jīng)判定之原物料、半成品、成品， 予以標(biāo)示區(qū)隔，以確保只有符合規(guī)定之產(chǎn)品才能流入下工程或入庫，并防止不合 格品被誤用、銷售。重大之品管缺失應(yīng)填寫異常處理單分析品質(zhì)不良發(fā)生原因， 責(zé)成相關(guān)責(zé)任單位加以處理并確實(shí)改善，以防重復(fù)發(fā)生。品管績(jī)效應(yīng)作為各部門 人員考核獎(jiǎng)懲之依據(jù)，如責(zé)任屬供貨商，則反應(yīng)給供貨商討論補(bǔ)救對(duì)策，并列入 供貨商考核成效。不良品須經(jīng)修復(fù)方可再投入生產(chǎn)。品質(zhì)異常應(yīng)盡速進(jìn)行處理以 利生產(chǎn)。

（4）制造作業(yè)：制造中心依生管人員通知之原料、規(guī)格、數(shù)量，安排上線制造等程序。各制程有建立標(biāo)準(zhǔn)操作或作業(yè)方法，制程與機(jī)器設(shè)備有妥善規(guī)劃全面管 制，確實(shí)執(zhí)行并隨時(shí)檢討修正之。制造過程中原、物、材料及人工安排經(jīng)濟(jì)合理、 規(guī)劃妥善及管制嚴(yán)格，避免不良料、缺料或停工待料之情形發(fā)生影響生產(chǎn)。如有 異常狀況發(fā)生，由責(zé)任單位及品管單位填寫異常處理單，分析異常原因，研擬改 善對(duì)策解決之。制造過程中對(duì)各項(xiàng)進(jìn)度與成本均有詳加記錄。對(duì)各制程中、經(jīng)品 管檢驗(yàn)合格之產(chǎn)品，依倉儲(chǔ)管理之作業(yè)辦理。各項(xiàng)領(lǐng)、退料及入、出庫單均有預(yù) 先編號(hào)。

（5）倉儲(chǔ)管理：儲(chǔ)存管理能使各項(xiàng)存貨達(dá)到適時(shí)、適地、適量。原、物、材料、零件之進(jìn)貨、驗(yàn)收，及半成品、成品之出貨，依采購及銷售循環(huán)各相關(guān)作 業(yè)辦理。各類物品應(yīng)依有系統(tǒng)之標(biāo)準(zhǔn)分類——料號(hào)，料號(hào)是以簡(jiǎn)單的文字、數(shù)字 代表物品之類屬、名稱、規(guī)格，而作有系統(tǒng)之排列編號(hào)，以提高效率、便利供儲(chǔ)、 統(tǒng)計(jì)分析。物品之儲(chǔ)存，有依類別設(shè)料架柜或區(qū)域，分類擺設(shè)整齊并標(biāo)示清楚， 以便收發(fā)保管。庫房之運(yùn)送及消防等防護(hù)設(shè)施配備齊全，易燃、易爆之危險(xiǎn)物品 隔離儲(chǔ)存。根據(jù)訂單式之生產(chǎn)管理，依據(jù)配套生產(chǎn)排程，設(shè)定各項(xiàng)原料之庫存量。 不定期研究分析過去生產(chǎn)資料、購運(yùn)日期、倉儲(chǔ)成本、訂購成本，找出最適當(dāng)之 請(qǐng)訂購點(diǎn)及經(jīng)濟(jì)采購量。倉儲(chǔ)人員每月底及不定期盤點(diǎn)庫存，如有差異應(yīng)追蹤調(diào) 整。

（6）存貨盤點(diǎn)：所有存貨定期實(shí)施實(shí)地盤點(diǎn)，查核實(shí)際庫存量與賬面是否相符，并定期調(diào)節(jié)總賬、明細(xì)賬及庫存記錄。實(shí)地盤點(diǎn)采用之方法與程序，事 先討論制作盤點(diǎn)計(jì)劃。盤點(diǎn)前取得儲(chǔ)存?zhèn)}庫之報(bào)表資料。盤點(diǎn)后，依存貨類別匯 編盤點(diǎn)清冊(cè)。存貨中損壞變質(zhì)無法出售、庫存儲(chǔ)存量不合理等，實(shí)地盤點(diǎn)發(fā)生不 正常之大量盈虧，經(jīng)管單位需說明理由，由稽核人員作進(jìn)一步之查核。

5、固定資產(chǎn)循環(huán)方面的內(nèi)控制度

本公司下設(shè)資訊部和行政部，資訊部統(tǒng)一負(fù)責(zé)公司總部電子及通訊設(shè)備的實(shí)物管理，行政部統(tǒng)一負(fù)責(zé)公司總部其他固定資產(chǎn)的實(shí)物管理，各區(qū)域營銷中心 負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)固定資產(chǎn)的實(shí)物管理。各實(shí)物使用部門和管理部門對(duì)所使用和管理的 固定資產(chǎn)進(jìn)行詳細(xì)登記，各使用部門經(jīng)理是該部門固定資產(chǎn)保管責(zé)任人。

自我評(píng)價(jià)范文模板 篇二

時(shí)光飛逝，不知不覺我已在幼教崗位上奮斗了五年，從走出學(xué)校校門，踏上工作崗位，我在各位老師的幫助和支持下， 在園領(lǐng)導(dǎo)的信任和鼓勵(lì)下，讓我成長、進(jìn)步、收獲了不少。

五年里我與教師們團(tuán)結(jié)協(xié)作，共同努力，送走又迎來了一批批可愛的小朋友。總結(jié)過去，展望未來，以下是我的工作總結(jié)：

一、師德修養(yǎng)方面 ：

德高為師，身正是范。愛崗敬業(yè)，以滿腔熱情投入幼兒教育，要從"德"中體會(huì)到獻(xiàn)身幼兒教育事業(yè)的無比快樂和自豪。我從事幼教工作已有五年，回顧自己的經(jīng)歷，對(duì)師德認(rèn)識(shí)有一個(gè)由淺到深，由片面到全面的過程。

經(jīng)過各種學(xué)習(xí)，可以說在師德認(rèn)識(shí)上有了提高，更重要的是，在理論上使我對(duì)愛崗敬業(yè)有了具體內(nèi)容和明確目標(biāo)，我對(duì)自己所擔(dān)負(fù)的幼兒教育工作，又有了新的認(rèn)識(shí)。

勇于解剖自己，分析自己，正視自己，認(rèn)真查找自己的缺點(diǎn)和不足，從而不斷提高自身的素質(zhì)和修養(yǎng)。工作中從不遲到和早退，堅(jiān)持100%出勤，準(zhǔn)時(shí)參加園長組織的各項(xiàng)會(huì)議，認(rèn)真領(lǐng)會(huì)會(huì)議精神，虛心向有經(jīng)驗(yàn)的教師請(qǐng)教和學(xué)習(xí)。培養(yǎng)跨時(shí)代所需要的高素質(zhì)人才，其基礎(chǔ)就是從良好的幼兒教育開始，幼兒教師的一言一行及教育質(zhì)量，將直接影響到今后小學(xué)、中學(xué)及大學(xué)的學(xué)習(xí)質(zhì)量和綜合素質(zhì)能力的提高。人們形容育人職業(yè)是"園丁"那是很貼切的，尤其幼兒教育，從事啟蒙教育更加顯得重要，可以這樣說，什么樣的教師就培養(yǎng)什么樣的學(xué)生，育人之本，關(guān)鍵在于師德。

二、教育教學(xué)方面 ：

我20xx年畢業(yè)于湛江市幼兒師范學(xué)校，三年的師范生活煉就了我扎實(shí)的基本功，進(jìn)入工作崗位后，成為一名真正的幼教老師，理論和實(shí)踐的有機(jī)結(jié)合，不斷在教學(xué)中積累總結(jié)教育教學(xué)經(jīng)驗(yàn)，與同事們交流、探索研究新方法，新方案；生活中，我和小朋友們打成一片，成為小朋友們的好朋友。在教學(xué)中，對(duì)自己的工作表現(xiàn)也有滿意與不足，但無論怎樣，都需要自己踏踏實(shí)實(shí)的工作，實(shí)實(shí)在在的做人。作為教學(xué)經(jīng)驗(yàn)尚淺的我，經(jīng)常向其他老師請(qǐng)教，并觀摩她們的教學(xué)活動(dòng)來學(xué)以致用，取長補(bǔ)短。

為做好教學(xué)工作，我認(rèn)真制定教案，做好每次教師匯報(bào)課的工作，并根據(jù)小朋友們的特點(diǎn)設(shè)計(jì)教學(xué)活動(dòng)。在教法上，不斷反思與總結(jié)，努力實(shí)踐。 我每一次的匯報(bào)課，園長和各位老師的點(diǎn)評(píng)和鼓勵(lì)， 成為我對(duì)以后上課的渴望與成功。只有在不斷的批評(píng)與好評(píng)中使我不斷進(jìn)步。在幼教的工作中，我非常熱愛幼教事業(yè)，熱愛本職工作，熱愛每一位幼兒，用愛心、耐心讓幼兒喜歡我，愿意和我交朋友。五年的幼教工作，使我自身的素質(zhì)和政治覺悟都提高了。

在教學(xué)上，我結(jié)合《綱要》，不斷探索、研究、領(lǐng)會(huì)其中的精神，樹立了新的教育觀念，尊重每一個(gè)小朋友，能根據(jù)幼兒發(fā)展的需要，努力為幼兒提供一個(gè)可發(fā)展、可探索的環(huán)境，并不斷將新的理念與教育形式融入到我的實(shí)際行為中。

三、自我完善與發(fā)展方面 ：

我積極學(xué)習(xí)各種教育理論閱讀有關(guān)書籍，以充實(shí)自己，以便在工中以堅(jiān)實(shí)的理論作為指導(dǎo)，更好地進(jìn)行教育教學(xué)。

四、反思和總結(jié)：

教育是一門博大精深的學(xué)問，而且學(xué)無定法，面對(duì)如雪花分飛般的教材以及網(wǎng)絡(luò)帶給我們豐富的信息經(jīng)驗(yàn)，我們必須把握一點(diǎn)：讓小朋友們真正做到快樂中學(xué)習(xí)，在快樂中得到發(fā)展。做教師的難，做幼兒教師更難，但是我覺得在辛苦中，能感受到別人感受不到的樂趣–那就是童年的樂趣。

自我評(píng)價(jià)范文模板 篇三

坦白的說，我現(xiàn)在的學(xué)習(xí)真的很努力，我也知道幾乎每個(gè)人都在拼，因?yàn)槲覀兪Ｏ碌膶W(xué)習(xí)時(shí)間已經(jīng)不多了，只不過作業(yè)太多，我思維又慢，所以每天都有寫不完的作業(yè)，我有種力不從心的感覺。對(duì)于這半學(xué)期的學(xué)習(xí)，總的來說，我感覺我的態(tài)度是夠認(rèn)真的，勤奮，我認(rèn)為我不比別人落后，只不過我的學(xué)習(xí)效率太低了。對(duì)于學(xué)習(xí)，我感覺學(xué)習(xí)無計(jì)劃是我總完不成作業(yè)的根本原因，作業(yè)完不成，見得題型自然就少，做題的思維方式也就單一化了，考慮問題不能從多方面考慮，還有一點(diǎn)，學(xué)習(xí)知識(shí)的基礎(chǔ)不好，也就是上課老師講的內(nèi)容，下課不能及時(shí)復(fù)習(xí)鞏固，以至于基礎(chǔ)不扎實(shí)，做題似會(huì)不會(huì)。對(duì)于以后的十幾天，我要拼拼拼，會(huì)盡自己全力去學(xué)習(xí)。

自我評(píng)價(jià)簡(jiǎn)短范文模板 篇四

本人誠實(shí)務(wù)實(shí)、腳踏實(shí)地、能吃苦耐勞。勤奮好學(xué)、上進(jìn)心強(qiáng)、辦事認(rèn)真細(xì)心、責(zé)任心強(qiáng)，肯努力學(xué)習(xí)。樂觀開朗、有良好的適應(yīng)力和較強(qiáng)的團(tuán)隊(duì)協(xié)作精神。適應(yīng)環(huán)境能力強(qiáng)，具有一定的管理協(xié)調(diào)能力。

做人講究真與誠，不喜歡張揚(yáng)，能做好下決定的事。

肯吃苦，謙虛謹(jǐn)慎，善于思考，具有良好的團(tuán)隊(duì)精神，善于與人溝通和協(xié)作。

動(dòng)手能力強(qiáng)，工作勤奮，能運(yùn)用所學(xué)的知識(shí)對(duì)問題進(jìn)行綜合分析。

學(xué)生自我評(píng)價(jià)模板 篇五

本人團(tuán)結(jié)同學(xué)，尊敬師長，樂于助人。能與父母師長進(jìn)行良好的勾通。積極參加各項(xiàng)集體活動(dòng)。有一定的組織能力和自學(xué)能力。尊紀(jì)守法，誠實(shí)守信。

學(xué)生自我評(píng)價(jià)模板 篇六

本人性格開朗，在校期間能自覺遵守學(xué)校及班級(jí)紀(jì)律，熱愛運(yùn)動(dòng)，并積極參與學(xué)校組織的各項(xiàng)活動(dòng)；與同學(xué)和睦相處，尊敬師長。

自我評(píng)價(jià)范文模板 篇七

一、內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)的概念

控制自我評(píng)估（CSA）也被稱為管理自我評(píng)估、控制和風(fēng)險(xiǎn)自我評(píng)估、經(jīng)營活動(dòng)自我評(píng)估以及控制/風(fēng)險(xiǎn)自我評(píng)估，是指企業(yè)內(nèi)部為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)、控制風(fēng)險(xiǎn)而對(duì)內(nèi)部控制系統(tǒng)的有效性和恰當(dāng)性實(shí)施自我評(píng)估的方法。其有三個(gè)基本特征：關(guān)注業(yè)務(wù)的過程和控制的成效；由管理部門和職員共同進(jìn)行；用結(jié)構(gòu)化的方法開展自我評(píng)估。

二、內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)的內(nèi)容

（一）內(nèi)部控制評(píng)價(jià)的目標(biāo)：對(duì)企業(yè)內(nèi)部的有效性發(fā)表意見

結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況，考慮企業(yè)內(nèi)部控制能否對(duì)戰(zhàn)略目標(biāo)、經(jīng)營管理的效率和效果目標(biāo)、財(cái)務(wù)報(bào)告及相關(guān)信息完整目標(biāo)、資產(chǎn)安全目標(biāo)、合法合規(guī)目標(biāo)等單個(gè)或整體控制目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)提供合理保證。

（二）內(nèi)部控制的主體:董事會(huì)及其審計(jì)委員會(huì)

（三）內(nèi)部控制評(píng)價(jià)的范圍和頻率；

1、根據(jù)企業(yè)所控制的風(fēng)險(xiǎn)的重大性以及內(nèi)部控制在降低風(fēng)險(xiǎn)中的重要性的不同：

（1）經(jīng)常評(píng)價(jià)：應(yīng)優(yōu)先考慮的風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)部控制或降低風(fēng)險(xiǎn)最為重要的控制你，應(yīng)更經(jīng)常地進(jìn)行評(píng)價(jià)

（2）非經(jīng)常評(píng)價(jià)：一般不需要像對(duì)具體控制的評(píng)估那樣頻繁地對(duì)整個(gè)內(nèi)部控制體系進(jìn)行評(píng)價(jià)

2、根據(jù)評(píng)價(jià)范圍可分為：

（1）年度評(píng)價(jià)：指企業(yè)根據(jù)內(nèi)部控制目標(biāo)，對(duì)企業(yè)某一年度建立與實(shí)施內(nèi)部控制的有效性驚醒的評(píng)價(jià)；

（2）專項(xiàng)評(píng)價(jià)：指企業(yè)在特定時(shí)點(diǎn)對(duì)特定范圍的內(nèi)部控制的有效性的評(píng)價(jià)。

（四）內(nèi)部控制評(píng)價(jià)的流程:

1、制定內(nèi)部控制評(píng)價(jià)方案，明確評(píng)價(jià)目的、范圍和進(jìn)度安排等內(nèi)容

2、評(píng)價(jià)內(nèi)部控制設(shè)計(jì)的有效性

3、測(cè)試內(nèi)部控制運(yùn)行的有效性

4、確認(rèn)內(nèi)部控制缺陷

5、出具評(píng)價(jià)結(jié)論，編制評(píng)價(jià)報(bào)告

6、提出適當(dāng)?shù)拇胧倪M(jìn)內(nèi)部控制缺陷

（五）內(nèi)部控制評(píng)價(jià)應(yīng)當(dāng)遵循的原則

1、風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則。內(nèi)部控制評(píng)價(jià)應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估為基礎(chǔ)，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和對(duì)企業(yè)單個(gè)或整體控制目標(biāo)造成的影響程度來確定需要評(píng)價(jià)的重點(diǎn)業(yè)務(wù)單元、重要業(yè)務(wù)領(lǐng)域或流程環(huán)節(jié)。

2、一致性原則。內(nèi)部控制評(píng)價(jià)應(yīng)當(dāng)采用統(tǒng)一可比的評(píng)價(jià)方法和標(biāo)準(zhǔn)，保證評(píng)價(jià)結(jié)果的可比性

3、公允性原則。內(nèi)部控制評(píng)價(jià)應(yīng)當(dāng)以事實(shí)為依據(jù)，評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)當(dāng)有適當(dāng)?shù)淖C據(jù)支持。

4、獨(dú)立性原則。內(nèi)部控制評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的確定及評(píng)價(jià)工作的組織事實(shí)應(yīng)當(dāng)保持相應(yīng)得獨(dú)立性。

5、成本效益原則。內(nèi)部控制評(píng)價(jià)應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)某杀緦?shí)現(xiàn)科學(xué)有效的評(píng)價(jià)。

三、企業(yè)為什么要實(shí)施內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)

（一）企業(yè)的內(nèi)部控制是保證企業(yè)正常經(jīng)營的基礎(chǔ)，內(nèi)部控制的好壞直接關(guān)系到一個(gè)企業(yè)的經(jīng)營成敗，為了提高企業(yè)效益，加強(qiáng)管理，減少工作失誤，合理的調(diào)配各種有益資源，需要我們建立現(xiàn)代科學(xué)合理的企業(yè)內(nèi)部控制制度，企業(yè)內(nèi)部控制制度的建立完善與否是現(xiàn)代企業(yè)管理水平的標(biāo)志之一。

（二）是為了防范風(fēng)險(xiǎn)與樹立投資者信心。實(shí)施企業(yè)內(nèi)部控制評(píng)價(jià)符合國際慣例，有助于揭示企業(yè)內(nèi)控重大缺陷，維護(hù)投資者利益和資本市場(chǎng)秩序。投資者對(duì)投資行為的選擇，不僅僅基于財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和相關(guān)信息，還要基于對(duì)公司內(nèi)部控制系統(tǒng)設(shè)計(jì)與運(yùn)行質(zhì)量的分析，以判斷企業(yè)的抗風(fēng)險(xiǎn)能力。

（三）推行內(nèi)部控制評(píng)價(jià)是企業(yè)加強(qiáng)交流溝通，促進(jìn)信息對(duì)稱的根本途徑。可強(qiáng)化單位內(nèi)外對(duì)內(nèi)部控制制度的理解，促進(jìn)各相關(guān)單位或部門之間信息的對(duì)稱和透明，加強(qiáng)部門之間在授權(quán)、不相容職務(wù)相分離、獨(dú)立業(yè)務(wù)審核、資產(chǎn)和記錄的接近限制等具體控制環(huán)節(jié)的協(xié)作和配合，按照成本效益原則優(yōu)化內(nèi)部控制結(jié)構(gòu)，并根據(jù)各部門溝通反饋的因管理環(huán)境或業(yè)務(wù)性質(zhì)的改變情況，適時(shí)調(diào)整、完善內(nèi)部控制系統(tǒng)，從而保證內(nèi)部控制的健全有效。

（四）推行內(nèi)部控制評(píng)價(jià)是企業(yè)改善內(nèi)部控制，加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督制約的有效手段。內(nèi)部控制的有效執(zhí)行，僅靠各部門和相關(guān)人員的自主執(zhí)行是不夠的，常常會(huì)因?yàn)橄嚓P(guān)部門和相關(guān)人員的串通作弊或不作為而失效，因此還需要建立健全監(jiān)督機(jī)制，對(duì)內(nèi)部控制運(yùn)行質(zhì)量不斷進(jìn)行評(píng)估，即對(duì)內(nèi)部控制設(shè)計(jì)、運(yùn)行及修整活動(dòng)進(jìn)行評(píng)價(jià)。通過審查和評(píng)價(jià)內(nèi)部控制的健全性和有效性，評(píng)價(jià)相關(guān)部門和人員執(zhí)行內(nèi)部控制制度的情況，監(jiān)督其充分、有效地執(zhí)行內(nèi)部控制制度。