篇1：順榮股份(002555)獨立董事度述職報告(熊小平)

順榮股份(002555)獨立董事述職報告(熊小平)

蕪湖順榮汽車部件份有限公司

獨立董事度述職報告各位股東及股東代表：

作為蕪湖順榮汽車部件份有限公司的獨立董事，20本人嚴格按照《公司法》、

《關于加強社會公眾股股東權益保護的若干規定》、《深圳證券交易所中小企業板上市公司董事行為指引》等法律法規及《公司章程》的要求，忠實履行職責，充分發揮獨立董事的作用，勤勉盡責，維護了公司整體利益，維護了全體股東尤其是中小股東的合法權益。現將20履行獨立董事職責情況向各位股東匯報如下：

一、參加會議情況

年度，本著勤勉盡責的態度，本人積極參加公司召開的董事會和股東大會，認真審閱會議材料，積極參與各議題的討論并提出合理建議，為董事會的正確決策發揮了積極的作用。2010年度，公司董事會、股東大會的召集召開符合法定程序，重大事項均履行了相關的審批程序，本人對董事會上的各項議案投贊成票，無反對票及棄權票。出席會議情況如下：

董事會召開次數10股東大會召開次數3

親自出委托出席是否連續2

席次數次數缺席次數次未親自出親自出席次數

席會議

10 00否3

二、發表獨立意見情況

2010年度，本人就公司相關事項發表獨立意見情況如下：

2月25日在公司一屆董事會第十次會議上，發表了《關于公司受讓蕪湖順榮投資有限公司100%股權的獨立意見》。

3月8日，公司一屆董事會第十一次會議上，發表了《關于聘任吳衛紅為公司常務副總經理的獨立意見》、《關于聘任張同意為公司副總經理的獨立意見》。

3月28日，公司一屆董事會十二次會議上，發表了《關于蕪湖順榮汽車部件股份有限公司董事、監事及高級管理人員薪酬方案的獨立意見》。

11月10日，公司二屆董事會一次會議上，發表了《關于選舉吳緒順為公司董事長、吳衛紅為公司副董事長的獨立意見》、《關于聘任吳衛東為公司總經理的獨立意見》、《關于聘任吳衛紅為公司常務副總，張道財、方陸生、姜正順、張同意、陳勝為公司副總經理的獨立意見》、《關于聘任陳玲為公司財務總監的獨立意見》、

《關于聘任張云為公司董事會秘書的獨立意見》。

三、對公司進行現場調查的情況

2010年度，本人對公司進行了多次現場考察，了解公司的生產經營和財務狀況；通過電話和郵件，與公司其他董事、高管人員及相關工作人員保持密切聯系，時刻關注外部環境及市場變化對公司的影響，關注媒體對公司的相關報道，及時掌握公司運行狀態。

四、保護投資者權益的相關工作

1、本人在公司2010年年度報告編制和披露過程中，認真聽取公司管理層對全年生產經營情況和重大事項進展情況的匯報，了解、掌握2010年年報審計工作安排及審計工作的進展情況，與年審會計師見面并就審計過程中發現的`問題進行溝通，確保年報能夠按時準確的披露。

2、本人在公司2010年度深入開展的公司治理相關活動中，按照安徽證監局的要求，對該項工作進行監督并關注其進展情況。

3、積極推動董事會專業委員會工作，強化其專業職能。公司董事會下設戰略、審計、提名、薪酬與考核四個專業委員會。本人分別擔任戰略委員會委員和提名委員會委員。報告期內，本人積極致力于推動董事會專門委員會工作，強化其專業職能。認真執行獨立董事年報工作和審計委員會工作規程，使專業委員會能很好地和內、外部機構有效溝通、共同做好公司年報的編制工作。

五、其他事項

1、未發生獨立董事提議召開董事會會議的情況。

2、未發生獨立董事提議聘請或解聘會計師事務所的情況。

3、未發生獨立董事聘請外部審計機構和咨詢機構的情況。

六、培訓和學習情況

我認真學習了中國證監會、安徽證監局以及深交所的有關法律法規及相關文件，提高履職能力，切實加強對公司投資者利益的保護能力，形成自覺保護社會公眾股東權益的思想意識。

七、聯系方式：

手機：13705539166 2010年，本人將繼續加強學習，本著誠信與勤勉的精神，按照法律法規、《公司章程》的規定和要求，履行獨立董事的職責，發揮獨立董事的作用，堅決維護全體股東特別是中小股東的合法權益不受侵害，促進公司規范運作，幫助公司樹立良好的市場形象。

獨立董事：熊小平

4月15日

篇2：獨立董事度述職報告

本人作為廣東萬和新電氣股份有限公司(以下簡稱“公司”)的獨立董事，根據《公司法》、《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》、《公司章程》、《關于加強社會公眾股股東權益保護的若干規定》、《深圳證券交易所中小企業板塊上市公司董事行為指引》、《獨立董事制度》等相關法律法規和規章制度的要求，以維護公司和股東以及投資者的利益為原則，較好地履行了獨立董事的職責，謹慎、認真、勤勉地行使公司所賦予獨立董事的權利，積極出席公司董事會、股東大會會議，認真審議各項議案，對公司的相關重大事項發表獨立意見。現就本人履行職責情況述職如下：

一、出席會議情況

，本人按照《公司章程》、《董事會議事規則》及《獨立董事制度》的規定和要求，按時出席董事會會議和股東大會。會前認真查閱相關資料，與相關人員溝通，了解公司生產經營情況，主動了解并獲取做出決策所需的情況和資料。會議中認真聽取并審議每一項議案，積極參與討論并提出合理的建議，以嚴謹的態度行使表決權，積極發揮了獨立董事的作用，為公司董事會做出科學決策起到了積極作用。

報告期內，公司共召開10次董事會會議，其中9次在本人任職期內召開，本人現場親自出席8次，因工作原因缺席1次，對董事會會議審議的所有議案，均投了贊成票，沒有反對票、棄權票的情況。

報告期內，公司共召開了5次股東大會， 本人因為其他公務安排，適時列席股東大會。

二、發表獨立意見情況

報告期內，本人恪盡職守、勤勉盡責，對公司20經營活動情況進行了認真的了解和查驗。在了解相關法律、法規、規范性文件及公司經營狀況的前提下，依靠自己的專業知識和能力做出客觀、公正、獨立的判斷，與其他兩位獨立董事一起對公司重大事項進行核查并發表了如下獨立意見：

1、年1月21日，就董事會二屆二十三次會議所涉及的《關于使用自有資金進行銀行結構性存款和購買短期銀行保本型理財產品的議案》發表了獨立意見; 2、2017年4月23日，就董事會二屆二十四次會議所涉及的《關于公司對外擔保、控股股東及其他關聯方占用公司資金情況》、《關于公司關聯交易》、《關于20公司內部控制自我評價報告》、《關于公司募集資金存放與使用情況的專項報告》、《關于公司20度利潤分配預案》、《關于續聘立信會計師事務所(特殊普通合伙)負責公司20審計工作的議案》、《關于公司增加使用自有資金進行銀行結構性存款和購買短期保本型理財產品額度的議案》發表了獨立意見，對《關于公司2017年度預計日常關聯交易的議案》發表了事前認可意見和獨立意見;

3、2017年8月27日，就董事會二屆二十七次會議所涉及的《關于2017年上半年度控股股東及其他關聯方占用公司資金、公司對外擔保》情況發表了獨立意見; 4、2017年10月9日，就董事會二屆二十八次會議所涉及的《關于公司與關聯方佛山市和煦創業投資合伙企業(有限合伙)共同投資設立子公司的議案》發表了事前認可意見和獨立意見;

5、2017年12月3日，就董事會二屆三十一次會議所涉及的《關于董事會換屆選舉的議案》發表了獨立意見;

6、2017年12月7日，就《關于控股股東廣東萬和集團有限公司臨時提議盧宇聰先生為第三屆董事會董事候選人》發表了獨立意見。

三、對公司進行現場調查的情況

2017年度，為全面了解公司經營情況，切實履行獨立董事之職責，本人積極參加公司董事會和股東大會會議，認真聽取相關人員的匯報，對需要發表獨立意見的事項審慎評估，嚴肅行使職權。對公司現場進行了實地調查了解，重點對公司的經營情況、管理和內部控制等制度的建設及執行情況、董事會決議進行檢查，與公司其他董事、高管人員及相關工作人員保持溝通，實時關注公司重大事項的最新進展。作為公司獨立董事，發揮所長，并為公司的未來發展提供建設性意見。

四、保護投資者權益方面所做的工作

1、對于董事會審議的各個議案, 會前主動與相關人員進行溝通，了解公司生產經營狀況，查閱決策所需的資料。會上認真審閱會議資料，積極參與各議案的討論并提出合理建議，在充分了解的基礎上, 獨立、客觀、審慎地行使表決權;

2、深入了解公司生產經營、財務管理、關聯交易、內部控制、董事會決議執行情況和投資項目的.進度等事項，認真查閱有關資料，通過現場、電話和郵件的方式，經常與相關人員溝通，關注公司的經營、治理情況;

3、監督和核查董事、高級管理人員履職情況，積極有效地履行了獨立董事的職責，促進了董事會決策的科學性和客觀性，切實維護了公司和廣大社會公眾股股東的利益;

4、時刻關注外界傳媒、網絡關于公司的報道，及時了解公司的日常經營狀況和可能產生的經營風險, 獲取作出決策所需的資料, 有效地履行了獨立董事職責。五、其他事項

1、無提議召開董事會的情況;

2、無提議聘用或解聘會計師事務所的情況;

3、無獨立聘請外部審計機構和咨詢機構等。

最后，衷心地感謝公司管理層及相關工作人員在本人2017年度工作中給予的積極配合與支持，在此祝愿公司在新的一年里，更加穩健經營、規范運作，增強公司的贏利能力，使公司持續、穩定、健康的向前發展，以更加優異的業績回報廣大投資者。

特此報告。

廣東萬和新電氣股份有限公司

篇3：度獨立董事述職報告

2017年度獨立董事述職報告

2017年度獨立董事述職報告 作為寧夏東方鉭業股份有限公司(以下簡稱“公司”)的獨立董事，2017年，本人嚴格按照《公司法》、《關于在上市公司建立獨立董事的意見》等法律、法規及《公司章程》的規定，忠實履行職責，充分發揮獨立董事的獨立作用，維護了公司的整體利益，維護了全體股東尤其是中小股東的合法權益。一、參會情況報告期內，公司共召開了7次董事會，其中現場表決2次，通訊表決2次，現場表決與通訊表決相結合3次。本人認真履行了獨立董事應盡的職責。出席會議情況如下：■注：何雁明董事、李耀忠董事、王凡董事是2017年5月26日經2017年第一次臨時股東大會批準換屆選舉產生的獨立董事；白維先生、班均先生、劉斌先生為屆滿不再連任的獨立董事。作為獨立董事，本人詳細審閱董事會會議文件及相關資料，積極參與討論并提出合理化建議，為公司董事會做出科學決策起到了積極的作用。二、發表獨立意見情況1、2017年3月3日，寧夏東方鉭業股份有限公司六屆二十三次董事會會議審議通過了關于公司年度報告等十七項議案，獨立董事白維、班均、劉斌對關于公司利潤分配預案、公司對外擔保情況、關于20關聯方資金占用和關聯方交易、關于對公司2017年度預計日常關聯交易、關于對公司壞賬核銷及計提資產減值準備、對公司內部控制自我評價、關于對公司董事、監事、高級管理人員2017年年度報酬發表了獨立意見。2、2017年4月17日，寧夏東方鉭業股份有限公司六屆二十四次董事會會議審議通過了關于公司2017年第一季度報告等五項議案，獨立董事白維、班均、劉斌對關于公司2017年一季度報告、公司董事會換屆選舉、關于公司調整2017年度預計日常經營關聯交易的議案發表了獨立意見。3、2017年5月26日，寧夏東方鉭業股份有限公司七屆一次董事會會議審議通過了關于選舉公司第七屆董事會董事長等十一項議案，本人對關于聘任公司總經理和董事會秘書的議案、關于聘任公司副總經理的議案、關于聘任公司財務負責人的議案、關于公司與西北稀有金屬材料研究院進行資產租賃關聯交易的議案發表了獨立意見。4、2017年8月18日，寧夏東方鉭業股份有限公司七屆三次董事會會議審議通過了關于公司2017年半年度報告及其摘要等兩項議案，本人對關于公司2017年半年度報告及其摘要、對公司關聯方資金占用和對外擔保情況的專項說明、關于公司與寧夏盈氟金和科技有限公司關聯交易的議案發表了獨立意見。5、2017年10月25日，寧夏東方鉭業股份有限公司七屆四次董事會會議審議通過了關于公司2017年三季報的議案等三項議案，本人對關于公司2017年三季報的議案、關于聘任大華會計師事務所（特殊普通合伙）為公司2017年度財務審計機構和內部控制審計機構的議案發表了獨立意見。三、在2017年年度審計中所做的工作根據中國證監會的要求及公司制定的《獨立董事年報工作制度》的規定，本人在公司2017年度審計過程中，勤勉盡責，認真履行了相關責任和義務，發揮了獨立董事在年報工作中的監督作用。本人主要進行了以下工作：1、結合公司的實際情況，經與年報審計會計師事務所協商，確定了公司本年度財務報告審計工作的時間安排，并制定了年報審計工作計劃。2、與年審注冊會計師溝通了審計工作小組的人員構成、審計計劃、風險判斷、風險及舞弊的測試和評價方法、本年度審計重點。3、聽取了公司管理層關于2017年工作總結及工作計劃，對公司2017年度生產經營情況和重大事項進展情況進行了全面的了解。4、對年審注冊會計師進場前公司編制的財務會計報表進行了審閱，在年審注冊會計師出具初審意見后再次審閱了公司財務會計報表，并與年審注冊會計師對審計過程中的一些問題進行了溝通，認真履行了獨立董事的職責。四、保護社會公眾股東合法權益方面所做的工作1、本年度，本人有效地履行了獨立董事的.職責,詳細審閱董事會會議資料，認真審議每個議案，并以專業能力和經驗做出表決意見,獨立、客觀、審慎地行使表決權。2、本人利用參加公司現場會議的機會對公司進行調查和了解，與公司其他董事、高管、董事會秘書、財務總監及相關工作人員保持聯系，及時了解公司日常生產經營、管理、公司治理、內部控制等方面的情況，運用自身的知識積累，為公司的發展和規范化運作提供建設性的意見。3、對公司的定期報告及其他事項認真審議，提出客觀、公正的意見和建議，監督公司信息披露的真實、準確、完整,切實保護股東利益。4、持續關注公司信息披露工作，積極關注公司在媒體和網絡上披露的重要信息，保持與公司經營班子的及時溝通。5、積極學習相關法律法規和規章制度,參加新法律法規的培訓，及時掌握相關政策，尤其是加強對涉及到規范公司法人治理結構和保護中小股東權益等相關法規的認識和理解，強化法律風險意識，以促進公司進一步規范運作。五、其他事項1、無提議召開董事會的情況；2、無提議聘請或解聘會計師事務所的情況；3、無獨立聘請外部審計機構和咨詢機構的情況。以上為本人作為獨立董事在2017年度履行職責情況的匯報，20，本人將繼續嚴格按照相關法律法規對獨立董事的規定和要求，認真、勤勉、忠實地履行職責，加強同公司董事會、監事會、經營管理層之間的溝通與合作，以保證公司董事會的客觀公正與獨立運作，增強公司董事會的科學決策能力和領導水平，促進公司經營業績的提高和持續、穩定、健康地向前發展，保證董事會的獨立和公正，增強董事會的透明度，維護全體股東特別是中小股東的合法權益不受侵害。最后，對公司董事會、經營班子、董事會秘書和相關人員，在本人履行職責的過程中給予的積極有效配合和支持，在此表示衷心感謝。獨立董事： 何雁明李耀忠王 凡年4月17日

篇4：機器人度獨立董事述職報告

機器人獨立董事述職報告

本人作為沈陽新松機器人自動化股份有限公司（以下簡稱“公司”）的獨立董事，嚴格按照《公司法》、《關于在上市公司建立獨立董事的指導意見》、《深圳證券交易所創業板上市公司規范運作指引》、《上市公司治理準則》等法律、法規、規范性文件和《公司章程》、《獨立董事工作細則》的規定，誠信、勤勉盡責，忠實履行職責，積極出席相關會議，對各項議案進行認真審議，切實維護了公司和股東尤其是中小股東的利益，較好地發揮了獨立董事作用。

現將 20xx 年度本人履行獨立董事職責的工作情況匯報如下：

一、20xx 年度本人出席董事會和股東大會會議情況

20xx年度，公司共召開董事會會議 8次，本人出席情況如下：

姓名本年召開董事會次數親自出席次數委托出席次數缺席次數是否連續兩次未親自出席會議

宋xx 8 8 0 0 否

20xx年度，公司共召開了 3次股東大會，本人出席會議情況如下：

姓名本年召開股東大會次數親自出席次數委托出席次數缺席次數是否連續兩次未親自出席會議

宋xx 3 3 0 0 否

二、20xx年度發表獨立董事意見情況本年度，本人恪盡職守、勤勉盡責，詳細了解公司運作情況，發表獨立意見如下：

（一）20xx 年 3 月 26 日，公司召開第五屆董事會第十四次會議，審議通

過了《關于會計政策變更的議案》，作為公司的獨立董事對相關事項發表如下獨立意見：

公司本次會計政策變更符合新會計準則相關規定，符合深圳證券交易所《創業板信息披露業務備忘錄第12號：會計政策及會計估計變更》的有關規定，同時也體現了會計核算真實性與謹慎性原則，能更加客觀公正地反映公司的財務狀況和經營成果，符合公司及所有股東的利益。董事會對該事項的表決程序符合相關法律、法規的規定。因此，同意公司本次會計政策變更。

（二）20xx年 4月 9日，公司召開第五屆董事會第十五次會議，作為公司

的獨立董事對相關事項發表如下獨立意見：

1、關于公司關聯交易事項的獨立意見

我們認真審閱了公司董事會提供的相關資料，公司度未發生重大關聯交易行為，發生的日常關聯交易決策程序符合有關法律、法規及《公司章程》的規定，符合公司實際生產經營需要，交易價格按市場價格確定，定價公允，沒有違反公開、公平、公正的原則，不存在損害公司和中小股東利益的行為。

2、關于20公司對外擔保情況及關聯方資金占用情況的獨立意見報告期內，以及以前期間發生并累計至 20 12月 31日，公司不存在為控股股東及其關聯方、任何非法人單位或個人提供擔保的情況。自 起，公司為全資子公司杭州中科新松光電有限公司向銀行申請授信額度提供總金額為 4。5億元的擔保，擔保的決策程序符合中國證監會《關于規范上市公司對外擔保行為的通知》（證監發[]120 號）、《深圳證券交易所創業板股票上市規則》、《公司法》等關于公司提供對外擔保的相關規定，不存在損害中小股東合法權益的情形。

截至 年底，公司已審批的擔保額度合計 4。5億元，報告期末對子公司

擔保實際發生額合計 6443。0559萬元。

報告期內，以及以前期間發生并累計至2014年12月31日，公司不存在控股股東及其關聯方違規占用公司資金的情況。

3、關于2014年度內部控制的自我評價報告的獨立意見

公司建立較為完善的內部控制體系，內部控制制度得到較為有效地執行，保障中小投資者的合法權益，符合有關法律法規和證券監管部門的要求。公司2014年度內部控制的自我評價報告如實地反映了公司內部控制制度的建設和運行情況。

4、對公司 2014年度利潤分配的預案的獨立意見

公司董事會根據實際情況提出的2014年度利潤分配的預案，符合公司發展的需要，不存在損害中小股東利益的情況。因此，我們同意將2014年度利潤分配的預案提交股東大會審議。

5、關于續聘20xx年度審計機構的獨立意見

華普天健會計師事務所（特殊普通合伙）具有證券從業資格，在執業過程中能夠堅持獨立、客觀、公正的原則，勤勉盡責地履行審計職責，為公司出具的審計報告能夠真實反映公司的財務狀況和經營成果。因此，我們同意續聘華普天健會計師事務所（特殊普通合伙）為公司20xx年度審計機構。

6、關于聘任公司高級管理人員的獨立意見經審查，張進先生、王玉山先生、李正剛先生、蔡宇先生、劉長勇先生、張雷先生、劉子軍先生均符合《公司法》、《公司章程》等關于高級管理人員任職資格的規定;上述人員的提名、聘任程序符合《公司法》、《公司章程》等有關規定;上述人員的教育背景、工作經歷和身體狀況能夠勝任公司相應崗位的職責要求，有利于公司的發展。

因此，同意聘任張進先生為公司市場總監、王玉山先生為公司生產總監、李正剛先生為公司總裁助理、蔡宇先生為公司總裁助理、劉長勇先生為公司總裁助理、張雷先生為公司總裁助理、劉子軍先生為公司總裁助理。

（三）20xx 年 5 月 18 日，公司召開第五屆董事會第十七次會議，審議通

過了《關于在沈陽投資設立合資公司的議案》，作為公司的獨立董事對相關事項發表如下獨立意見：

本次投資有利于公司全面布局核心零部件板塊，打造系統產業鏈，增強公司核心競爭力，提升品牌知名度。公司本次交易已履行了必要的法定程序，會議的審議及表決符合《公司法》及《公司章程》的有關規定，不存在損害中小股東合法權益的情況;本次交易不構成關聯交易，也不構成《上市公司重大資產重組管理辦法》規定的重大資產重組。

（四）20xx 年 8 月 25 日，公司召開第五屆董事會第十八次會議，作為公

司的.獨立董事對相關事項發表如下獨立意見：

1、關于公司控股股東及其他關聯方資金占用情況的獨立意見報告期內，以及以前期間發生并累計至20xx年6月30日，公司不存在控股股東及其他關聯方違規占用公司資金的情況。

2、關于20xx年上半年公司對外擔保情況的獨立意見報告期內，以及以前期間發生并累計至 20xx 年 6 月 30 日，公司不存在為控股股東及其他關聯方、任何非法人單位或個人提供擔保的情況。截至 20xx年

6 月 30 日，公司為全資子公司杭州新松機器人自動化有限公司向銀行申請授信額度提供總金額為 4。5億元的擔保，擔保的決策程序符合中國證監會《關于規范上市公司對外擔保行為的通知》（證監發[2005]120 號）、《深圳證券交易所創業板股票上市規則》、《公司法》等關于公司提供對外擔保的相關規定，不存在損害中小股東合法權益的情形。

截至20xx年6月30日，公司已審批的擔保額度合計4。5億元，截至報告期末

對子公司擔保實際發生額合計17071。06萬元。

3、關于延長股東大會決議有效期的議案的獨立董事意見

（1）延長本次非公開發行股票決議有效期符合公司和全體股東的利益。

（2）延長本次非公開發行股票決議有效期所涉及的須由公司股東大會審議

的議案均將提交股東大會表決，公司將向全體股東提供網絡投票平臺。

綜上，延長本次非公開發行股票決議有效期符合公司的利益，對公司及全體股東公平、合理，不存在損害公司及其股東利益的情形。因此，公司全體獨立董事同意延長本次非公開發行股票決議有效期的相關安排。

（五）20xx年 12月 25日，公司召開第五屆董事會第二十次會議，審議通

過了《關于使用募集資金置換預先已投入募投項目自籌資金的議案》，作為公司的獨立董事對相關事項發表如下獨立意見：

公司本次使用募集資金置換預先已投入募集資金投資項目的自籌資金的內

容、程序符合《深圳證券交易所創業板上市公司規范運作指引》等相關法律、法規及規范性文件的規定，沒有與募集資金投資項目的實施計劃相抵觸，不影響募集資金投資項目的正常運行，不存在變相改變募集資金投向和損害股東利益的情況。公司決定使用募集資金196，884，961。92元置換預先已投入募集資金投資項目的自籌資金的行為有利于滿足公司發展利益的需求，有利于維護全體股東的利益。鑒于此，同意公司用募集資金196，884，961。92元置換預先已投入募集資金投資項目的自籌資金。

三、專業委員會履職情況

（一）20xx 年本人作為公司董事會審計委員的召集人委員，認真審閱了公

司的定期報告，對財務數據進行了認真審核，確保財務數據的準確性和真實性，使得公司股東能夠了解公司實際財務情況和經營成果。在 20xx 年度報告的審計過程中，及時與審計機構相關人員進行溝通，督促審計機構及時出具審計報告，確保公司信息披露的及時性和規范性。

（二）20xx 年本人作為公司董事會提名委員會的召集人委員，嚴格遵循相

關法律法規和公司章程的規定，并結合本公司生產經營的實際情況，切實履行工作職責。

（三）20xx 年本人作為公司董事會薪酬與考核委員會的委員，盡職盡責履行工作職責。嚴格按照公司《薪酬與考核委員會工作細則》參與工作，積極參與公司薪酬方案的審議。

四、保護社會公眾股東合法權益方面所做的工作

20xx 年度，本人對公司的生產經營和財務狀況進行深入的了解，密切關注公司生產經營管理和發展等狀況。認證聽取公司管理層對生產經營狀況和規范運作方面的匯報，并結合自己的專業知識和管理經驗向公司提出合理的建議和意見。積極參加公司董事會等相關會議，事先審閱董事會議事文件，客觀、公正地行使表決權。

重視相關法律法規和規章制度的學習，不斷加深關于公司法人治理結構和保護社會公眾股東權益等相關法規的認識和理解，積極有效的行使了獨立董事的職責，很好的維護了公司和股東的合法權益。

五、其他工作

（一）未有提議召開董事會情況發生;

（二）未有獨立聘請外部審計機構和咨詢機構的情況發生。

以上是我在 20xx年度履行職責情況的匯報。

獨立董事：宋xx

二 Oxx年三月九日

篇5：度向日葵獨立董事述職報告

度向日葵獨立董事述職報告

各位股東及股東代表：

本人作為浙江向日葵光能科技股份有限公司(以下簡稱“公司”)的獨立董事，在任職期間嚴格按照《公司法》、《證券法》、《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》、《深圳交易所創業板上市公司規范運作指引》、《關于加強社會公眾股股東權益保護的若干規定》、《公司章程》、《獨立董事工作細則》等相關法律法規和規章制度的規定，認真履行職責，充分發揮獨立董事的獨立作用，維護全體股東尤其是廣大中小股東的合法利益。20xx年 6月 19日，因任期屆滿本人不再擔任公司獨立董事職務和董事會專門委員會相關職務。現將本人 20xx 年度履職情況述職如下：

一、會議出席情況

20xx 年，在本人擔任公司獨立董事期間，公司共召開董事會會議 4 次、股

東大會 1次，本人均親自出席或按要求進行了通訊表決，列席了股東大會，沒有委托出席或缺席的情況。對各次董事會審議的相關議案，本人認真審閱會議相關資料，與公司董事、經營管理層保持充分溝通，積極參與討論并提出一些合理化建議，用自己專業知識做出獨立、公正、客觀的判斷，審慎行使表決權。報告期內，沒有對公司董事會各項議案及其他事項提出異議的情況。

二、對公司重大事項發表意見情況

根據《公司章程》、《獨立董事工作細則》等相關規定，20xx 年度，本人對公司下列有關事項發表了獨立意見，并出具了書面意見：

1、在 20xx 年 1 月 13 日召開的’第二屆董事會第二十二次會議上，對公司應收款項壞賬準備計提比例變更事項發表了獨立意見。

2、在 20xx年 3月 12日召開的第二屆董事會第二十三次會議上，對公司 20xx年內部控制評價報告、公司續聘 20xx年度審計機構、公司 20xx 年度利潤分配預案、提名吳峰先生、林丹萍女士為公司董事、聘任公司總經理、財務總監、公司符合非公開發行股票的資格和各項條件、非公開發行股票方案和預案、非公開發行股票發行方案論證分析、修改《公司章程》、未來三年(20xx-)股東分紅回報規劃、對外擔保情況、關聯方資金占用情況等事項發表了獨立意見。

3、在 20xx年 6月 3日召開的第二屆董事會第二十五次會議上，對公司董事會換屆選舉及提名董事候選人事項發表了獨立意見。

三、專業委員會履職情況

公司董事會下設戰略、提名、薪酬與考核、審計四個專門委員會。20xx年，按照《董事會專門委員會工作制度》和各專門委員會工作細則的相關要求，各專門委員會分別就公司各重大事項進行審議，達成意見后向董事會提出了專門委員會意見。本人作為公司董事會薪酬與考核委員會主任委員，戰略委員會、提名委員會、審計委員會委員，積極參加各專門委員會召開的相關會議，召集并主持薪酬與考核委員會會議，切實履行了獨立董事相關職責，規范公司運作，健全公司內控。

四、對公司進行現場調查的情況

本人對公司進行了現場考察，了解公司的生產經營情況、內部控制和財務狀況;與公司其他董事、高管人員及相關工作人員保持密切聯系，及時獲悉公司各重大事項的進展情況，時刻關注外部環境及市場變化對公司的影響，積極對公司經營管理提出建議。

五、在保護投資者權益方面所做的其他工作(一)持續關注公司的信息披露工作，使公司能嚴格按照《深圳證券交易所股票上市規則》、《深圳證券交易所創業板上市公司規范運作指引》等法律、法規和公司《信息披露管理制度》的有關規定，真實、及時、完整地完成信息披露工作。

(二)認真履行獨立董事職責，對公司董事會審議決策的重大事項均要求公

司事先提供相關資料進行認真審核，必要時向公司相關部門和人員詢問，在此基礎上利用自身的專業知識，獨立、客觀、審慎地行使表決權，促進了董事會決策的科學性和客觀性，切實維護公司和股東的合法權益。

六、培訓和學習情況

自擔任獨立董事以來，一直注重學習最新的法律、法規和各項規章制度，加深對相關法規尤其是涉及到規范公司法人治理結構和保護社會公眾股東權益保

護等相關法規的認識和理解，不斷提高自己的履職能力，樹立自覺保護社會公眾股東權益的思想意識，為公司的科學決策和風險防范提供意見和建議，促進公司

進一步規范運作。

七、其他工作情況

(一)未有提議召開董事會情況發生;

(二)未有提議聘用或解聘會計師事務所的情況發生;

(三)未有獨立聘請外部審計機構和咨詢機構的情況發生。

作為公司的獨立董事，本人忠實地履行自己的職責，積極參與公司重大事項的決策，為公司的健康發展建言獻策。本人衷心希望公司在董事會領導下穩健經營、規范運作，不斷增強盈利能力，使公司持續、穩定、健康發展。

特此報告。

(本頁無正文，為獨立董事年度述職報告簽署頁)陳哲艮

20xx年 3月 10日

篇6：公司獨立董事度述職報告參考

我們作為____股份有限公司(以下簡稱“公司”)的獨立董事,根據《公司法》、《證券法》、《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》、《上市公司治理準則》《深圳證券交易所創業板上市公司規范運作指引》、《關于加強社會公眾股股東權益保護的若干規定》、以及《公司章程》、《公司獨立董事工作制度》及有關法規、規章的規定,在 年度工作中,本著誠實和勤勉盡責的態度,忠實履行公司所賦予的權利,出席相關會議,對重要事項發表獨立意見,維護了公司和股東的利益。現將 2014 年度的工作情況匯報如下:

一、2014 年度出席董事會和股東大會會議情況

2014 年度公司共召開了十次董事會會議,六次股東大會,我們均親自出席上述會議,無委托出席。2014 年度本著勤勉務實和誠信負責的原則,所有議案經過客觀謹慎的思考,我們均投了贊成票,沒有投反對票和棄權票。在召開會議之前,獲取作出決議所需要的資料和信息,在會議上,我們認真審議每個議案,積極參與討論并提出合理化建議,為會議做出科學決策起到了積極的作用。

作為獨立董事,同時作為公司董事會專業委員會的成員,我們運用經濟、管理、會計、法律等專業知識和實踐經驗,積極參與審議和決策公司的重大事項,認真履行董事會專業委員會委員職責,對公司財務報表的審計和審閱、重大投資項目等一系列重大事項進行了有效的審查和監督,按照有關規定對重大事項發表了獨立意見。

二、發表的獨立董事意見

2014 年度內,我們作為公司獨立董事恪守職責,嚴格根據《公司章程》、《獨立董事工作制度》等相關制度的要求,對公司相關事項情況進行核查和監督,并基于獨立判斷的立場,就公司相關事項發表獨立意見:

……

三、保護投資者權益方面所做的工作

(一)對公司治理結構及經營管理方面,我們調查了解和關注公司的生產經營、財務管理、內部控制等制度的’建設情況,運用自身的知識背景,為公司的發展和規范化運作提供建議性的意見。

(二)對公司的定期報告及其他事項,我們事前對所提供的議案材料和有關介紹進行認真、充分的審核,提出客觀、公正的意見和建議,在此基礎上,獨立、客觀、審慎地行使表決權,并監督公司信息披露的真實、準確、完整,切實保護股東利益。

(三)積極學習相關法律法規和規章制度,參加新法律法規的培訓,及時掌握相關政策,尤其是加強對涉及到規范公司法人治理結構和保護中小股東權益等相關法規的認識和理解,強化法律風險意識,以促進公司進一步規范運作。

四、其他工作情況

(一)、本年度無提議召開董事會的情況;

獨立董事:

XXX XXX XXX

__月___日

(二)、本年度無提議聘用或解聘會計師事務所的情況;

(三)、本年度無獨立聘請外部審計機構和咨詢機構的情況。

在新的一年里,為保證董事會的獨立和公正,維護中小股東特別是社會公眾股東的合法權益,我們將按照相關法律、法規和規范性文件以及《公司章程》等對獨立董事的規定和要求,在任期內繼續謹慎、認真、勤勉、忠實地履行職務,利用自己的專業知識和經驗為公司發展提供更多有建設性的建議,為董事會的決策提供參考意見,使公司穩健經營、規范運作,促進公司持續、穩定、健康發展。

特此報告,請予審議。

篇7：度戴維醫療獨立董事述職報告

戴維醫療獨立董事述職報告

本人作為寧波戴維醫療器械股份有限公司的獨立董事，根據相關法律法規以及公司《章程》的有關規定和要求，在 的工作中，獨立、客觀地參與了戴維醫療重大事項的決策，充分發揮獨立董事的獨立性和專業性作用，忠實、勤勉、盡責地履行了職責，有效地維護了公司和中小股東的利益。現將本人 20獨立董事履職情況報告如下：

一、出席董事會會議情況

20公司共召開了 6次董事會會議，本著勤勉盡責的態度，本人均親自出席公司召開的各次董事會，公司董事會的召集和召開符合法定程序，重大經營決策事項和其他重大事項均履行了相關程序，合法有效。本人認真審閱會議材料，積極參與各項議案的討論并提出合理建議，謹慎行使表決權，對公司重大事項發表客觀的獨立意見，為董事會的正確決策發揮了積極的作用。對各次董事會會議審議的相關議案均投了贊成票。

二、參與專門委員會工作情況

本人目前擔任董事會審計委員會主任委員、提名委員會委員、薪酬與考核委員會的委員。年度主要履行以下職責：

作為公司董事會審計委員會主任委員，在 2017 年度任職期內審計委員會會議召開了 5次。本人均親自出席了各次專門委員會會議，依據《審計委員會工作細則》的要求，認真履行了相關工作職責，并就公司審計部 年度工作總結及 2017 年度工作計劃、2016 年度會計財務報表、審計計劃、度財務報告、20內部控制自我評價報告、審計委員會對 2016 年外部審計工作的總結報告、續聘 2017年度審計機構、2017年第一季度報告全文、2017年半年度報告及摘要、2017 年第三季度報告全文、關于使用閑置自有資金和募集資金購買銀行保本理財產品等事項進行審議討論，達成一致意見后向董事會提出了專業委員會意見，勤勉盡責的履行了獨立董事的職責。

作為薪酬與考核委員，在 2017年度任職期內召開了 1次薪酬與考核委員會會議，并參與了公司 2016 年度高級管理人員薪酬、董事薪酬、高級管理人員薪酬等議案的審議討論，達成一致后也向董事會提出了專業委員會意見。

作為提名委員會委員，在 2017年度任職期內召開了 1次提名委員會會議，依據《提名委員會工作細則》，對公司的人事任免提出合理化建議，以規范公司運作，切實履行了相關工作職責。

三、發表獨立意見情況

2017年度，本人就公司相關事項發表獨立意見情況如下：

1、2017 年 4 月 8 日，在第二屆董事會第十一次會議上 ，對公

司關于 2016 年度控股股東及其他關聯方資金占用和對外擔保情況、關于公司 20利潤分配預案、關于續聘 2017年度審計機構、關于公司董事、高級管理人員薪酬事項、對公司 2016 年度關聯交易事項、關于公司會計政策變更、關于終止國內外營銷網絡建設項目并將剩余募集資金永久補充流動資金、關于部分募集資金投資項目延期、

關于 2016年度募集資金存放與使用、關于 2016年度內部控制自我評

價報告、關于公司《未來三年股東分紅回報規劃(2017-2017 年)》事項發表了獨立意見。

2、2017年 7月 8日 ，在第二屆董事會第十三次會議上 ，對公司關于投資無錫希瑞生命科技有限公司發表了獨立意見。

3、2017 年 7 月 12 日，在第二屆董事會第十四次會議上，對公司關于投資深圳市陽和生物醫藥產業投資有限公司發表了獨立意見。

4、2017 年 8 月 10 日，在第二屆董事會第十五次會議上，對公

司關于控股股東及其他關聯方占用公司資金、公司對外擔保情況、關于公司關聯交易事項、關于 2017年半年度募集資金存放與使用情況、關于使用部分超募資金永久補充流動資金、關于增補公司董事事項發表了獨立意見。

5、2017年 10月 28日，在第二屆董事會第十六次會議上，對公

司關于使用閑置自有資金購買銀行保本理財產品、關于使用閑置募集資金購買銀行保本理財產品事項發表了獨立意見。

四、對公司進行現場調查的情況

2017 年度，本人對公司進行了多次現場考察，全面深入了解公

司的生產經營情況和財務狀況。并通過電話、郵件等形式與公司其他董事、高級管理人員及相關工作人員保持密切關系，積極進行交流和溝通，及時掌握公司的經營動態，聽取公司管理層對于經營狀況和規范運作方面的匯報，時刻關注外部環境及市場變化對公司的影響，關注傳媒、網絡有關公司報道，及時獲悉公司各重大事項的進展情況，更好地起到監督公司生產經營管理的作用，使公司持續、穩健、快速的發展。

五、保護投資者權益方面所做的工作

1、報告期內，本人忠實有效地履行了獨立董事的職責，對董事

會審議的’各項議案均進行了認真的審核，提出合理建議，獨立、客觀、審慎地行使表決權，促進了董事會決策的科學性和客觀性，切實維護公司和股東的合法權益。

2、本人通過現場參觀、實地考察、參加會議等方式了解公司日

常經營情況和內部控制情況，及時獲悉公司各重大事項的進展情況，積極與經營層進行交流和溝通，對公司定期報告、關聯交易等重大事項認真審核，并利用專業知識和經驗獨立判斷，發表獨立意見，客觀、公正行使表決權，促進公司穩定發展。

3、持續關注信息披露工作，促使公司嚴格按照《深圳證券交易所創業板股票上市規則》、《深圳證券交易所創業板上市公司規范運作指引》等法律、法規和公司《信息披露管理制度》的有關規定，及時、準確、完整的履行信息披露工作，協助公司推進投資者關系建設，增強投資者對公司的了解，保障廣大投資者的知情權，維護公司和中小股東的權益。

六、公司存在的問題及建議

公司應不斷完善內部控制體系，做好投資者關系管理工作，注重中小投資者訴求，積極開展資本市場的運行，并利用現有優勢不斷提高技術研發和創新能力，提高綜合競爭能力。

七、學習和培訓情況本年度，本人認真學習了中國證監會、深圳證監局以及深交所的有關法律法規及相關文件，加深對相關法規的認識和理解，不斷提高自己的履職能力，為公司的科學決策和風險防范提供更好的意見和建議，切實加強對公司投資者利益的保護能力，形成自覺保護社會公眾股東權益的思想意識。

八、其他工作

1、未有提議召開董事會情況發生。

2、未有獨立聘請外部審計機構和咨詢機構的情況發生。

3、未發生獨立董事提議聘請或解聘會計師事務所的情況。

2017年本人將按照相關法律法規對獨立董事的規定和要求，不斷

提高自身的履職能力，繼續認真盡責、謹慎、忠實、勤勉地履行獨立董事的職責，發揮獨立董事的作用，維護好全體股東特別是中小股東的合法權益。

特此報告。

獨立董事：陳賽芳

篇8：度誠益通獨立董事述職報告

2017年度誠益通獨立董事述職報告

本人作為北京誠益通控制工程科技股份有限公司(以下簡稱“公司”)的獨

立董事，嚴格按照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準則》、《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》、《深交所創業板上市公司規范運作指引》等國家相關法律、法規和《公司章程》、《獨立董事制度》等的規定，認真履行職責，積極參加公司召開的董事會和相關專業委員會會議，認真審議各項議案，對公司重大事項發表獨立意見，充分發揮獨立董事的作用，監督公司規范化運作，維護了公司整體利益及全體股東的合法權益。現將本年度本人履行獨立董事職責的情況匯報如下：

一、參會情況

2017 年度，公司共召開了 7 次董事會，本人認真履行了獨立董事應盡的職責。出席會議情況如下：

姓名 本年應出席董事會次數現場出席次數通訊出席次數委托出席次數

缺席次數 備注

王文 7 7 0 0 0 ——

本人對各次提交董事會會議審議的相關資料和會議審議的相關事項，均進行了認真的審核和查驗，經過與經營管理層充分溝通，積極參與討論并提出合理化建議，對董事會會議所有議案均經過客觀謹慎的思考并做出獨立判斷。本人認

為2017年度履職期間公司董事會的召集召開合法合規，會議議案均未損害公司股東，特別是中小股東的利益。因此本人對2017年度履職期間公司董事會各項議案均投了贊成票，無提出異議的事項，也無反對、棄權的情形。

二、發表獨立意見情況

(一)2017年 4月 16日，公司召開第二屆董事會第九次會議，對公司董事

會出具的’《關于使用募集資金置換預先募投項目自籌資金的議案》發表獨立意見：

(1)公司使用募集資金置換已預先投入募投項目自籌資金，有利于提高募

集資金的使用效率，降低公司的財務費用，符合全體股東利益;

(2)大信會計師事務所(特殊普通合伙)已對公司預先投入募投項目的自籌資金情況進行了專項鑒證，并出具了《關于北京誠益通控制工程科技股份有限公司以募集資金置換已投入募集資金項目的自籌資金的審核報告》(大信專審字

【2017】第 2-00189號)(3)本次募集資金置換已預先投入募投項目的自籌資金，符合《招股說明書》披露并承諾的募集資金計劃用途，不存在變相改變募集資金投向和損害股東利益的情形。同意公司使用募集資金 59，270，158.08元置換已預先投入募投項目自籌資金。

(二)2017年 8月 13日，公司召開第二屆董事會第十一次會議，對公司董

事會出具的半年度報告及半年度利潤分配等議案發表獨立意見：

(1)報告期內，不存在公司控股股東、實際控制人及其他關聯方違規占用

公司資金的情況。也不存在以前年度發生并累積至 2017年 6月 30日的控股股東、實際控制人及其他關聯方違規占用公司資金的情況;

(2)報告期內，不存在公司為控股股東、實際控制人及其他關聯方、任何

非法人單位或個人提供擔保的情況，公司無任何形式的對外擔保事項，也不存在以前年度發生并累積至 2017年 6月 30日的對外擔保情況;

(3)經核查，2017年半年度公司募集資金的存放和使用符合中國證監會、深圳證券交易所關于上市公司募集資金存放和使用的相關規定，不存在募集資金存放和使用違規的情形;

(4)公司 2017年半年度利潤分配預案為：公司擬以公司總股本 60，800，000股為基數，進行資本公積金轉增股本，向全體股東每 10股轉增 6股，共計轉增

36，480，000股，轉增后公司總股本將增加至 97，280，000股。我們認為公司擬定

的 2017 年半年度利潤分配預案符合公司實際情況，有利于與全體股東分享公司

成長的經營成果，有利于公司的持續健康發展。因此，全體獨立董事同意將該議案提交股東大會審議;

(5)《關于修改公司章程及辦理工商變更登記的議案》所提出的對原公司

章程中相關條款的修改，與公司實際情況相符，該修改不存在損害公司及股東利益的情況。因此，全體獨立董事同意將該議案提交股東大會審議。

三、任職專門委員會的情況

本人作為戰略委員會及審計委員會的成員，積極參與并出席了相關會議，對各次提交審議的相關資料認真閱讀，對會議相關事項進行認真的審核和查驗，對會議所有議案均經過謹慎客觀的思考并做出獨立判斷。

本人積極關注公司外部環境及市場變化對公司的影響，關注行業政策及公司產品信息，與公司保持密切聯系，對公司的發展和公司治理提出建設性意見，并就公司今后發展方向涉及的技術問題和公司相關人員交流。

2017年公司戰略委員會共計召開2次會議，分別對公司發展戰略方向及利潤分配等事項進行了審議。

2017年公司審計委員會共計召開2次會議，分別對公司年度和半年度財務報告等事項進行了審議。

四、對公司進行現場調查的情況

本年度，本人對公司進行了多次現場考察，與公司董事、高級管理層人員進行面談，聽取了管理層人員對公司的生產經營狀況、內部管理和控制、董事會決議執行情況及財務管理等方面的介紹和匯報。日常通過電話、郵件等方式與公司董事、高級管理人員及相關工作人員保持密切聯系，及時獲悉公司各項工作的進展情況。

同時，本人也時刻關注外部環境及市場變化對公司的影響，積極關注媒體、網絡有關公司的相關報道，關注資本市場動態，切實履行好獨立董事職責。

五、保護投資者權益方面所做的工作

本人積極關注公司生產經營狀況和財務狀況，及時了解公司可能產生的經營風險，對每一個提交董事會審議的議案，認真查閱相關文件資料，及時進行調查，向相關部門和人員進行了解，并利用自身的專業知識獨立、客觀、公正地行使表決權，在工作中保持充分的獨立性，切實維護了公司和全體股東的利益。

持續關注公司的信息披露工作，督促公司嚴格按照《上市公司信息披露管理辦法》、《深圳證券交易所創業板股票上市規則》、《深圳證券交易所創業板上市公司規范運作指引》等法律法規和《公司章程》、《信息披露事務管理制度》的有關規定，真實、完整、及時地完成2017年度的信息披露工作。

不斷加強自身學習，提高履行職責的能力。本人始終堅持謹慎、勤勉、忠實的原則，積極學習相關法律法規和規章制度，尤其是對涉及到規范公司法人治理結構和保護社會公眾股股東權益等法規加深認識和理解，進一步提高專業水平，加強與其他董事、監事及管理層的溝通，提高決策能力，客觀公正地保護廣大投資者特別是中小股東的合法權益，為促進公司規范運作起到應有的作用。

六、培訓和學習情況

本人自擔任公司獨立董事以來，積極參加深交所組織的獨立董事相關培訓，

一直注重學習最新的法律、法規和各項規章制度，加深對相關法規尤其是涉及規

范公司治理結構和保護社會公眾股東權益等法律法規的理解，全面地了解上市公司管理的各項制度，不斷提高自己的履職能力，形成自覺保護社會公眾股東權益的意識，為公司的科學決策和風險防范提供更好更專業意見和建議，促進公司進一步規范運作。

七、其他相關工作

1、報告期內，未發生獨立董事提議召開董事會的情況;

2、報告期內，未發生獨立董事提議更換和解聘會計師事務所的情況;

3、報告期內，未發生獨立董事聘請外部審計機構和咨詢機構的情況。

以上為本人作為獨立董事在2017年度履行職責情況的匯報。

感謝公司董事會、管理層和相關工作人員在2017年對我履職過程中給予的積極有效的配合和支持。，本人將繼續本著誠信與勤勉的精神，按照國家有關法律法規、《公司章程》等的規定和要求履行獨立董事的義務，發揮獨立董事作用。

特此報告。

篇9：度天沃科技獨立董事述職報告

各位股東及股東代表：

本人匡建東作為蘇州天沃科技股份有限公司(以下簡稱“公司”)的獨立董事，嚴格按照《公司法》、《證券法》、《公司章程》、《公司獨立董事工作制度》、《董事會薪酬與考核委員會工作制度》、《關于加強社會公眾股股東權益的保護的若干規定》和《深圳證券交易所中小板塊上市公司董事行為指引》等相關法律、法規、規章的規定和要求，在 工作中認真履行職責，謹慎、勤勉地行使公司所賦予的權利，充分發揮獨立董事的獨立性作用，維護了公司的整體利益和全體股東尤其是中小股東的合法權益。

本人于 11月 10日申請辭去公司獨立董事職務及專門委員會職務，自公司股東大會選舉產生信任獨立董事填補空缺后生效，現將 年度本人履行獨立董事職責的情況述職如下：

一、度出席公司會議的情況

董事會會議次數 11 股東大會會議次數 5

應出席次數 親自出席次數 委托出席次數

缺席次數 列席股東大會次數

1 1 0 0 0

本著恪盡職守、勤勉盡責的態度，在每次董事會召開前，主動獲取會議所需資料和信息，認真審閱公司各項議案和定期報告。在日常履職過程中，本人認真履行作為獨立董事應當承擔的職責，積極參加公司召開的歷次董事會會議和股東大會，認真審閱會議議案及相關材料，積極參與各項議案的討論并提出了合理建議，充分發表了獨立意見，為董事會的正確、科學決策發揮了積極作用。

二、發表獨立意見情況無

三、保護中小股東合法權益方面所做的工作

1、報告期內，本人嚴格按照《深圳證券交易所股票上市規則》、《深圳證券交

證券代碼：002564 證券簡稱：天沃科技 公告編號：-易所中小企業板上市公司規范運作指引》等法律、法規及《公司章程》、《信息披露管理辦法》等制度的規定，充分、深入了解公司的生產經營和財務法律狀況、管理和內部控制制度的完善和執行情況，了解日常經營活動中可能產生的經營風險，并以電話、郵件等多種形式與公司其他獨立董事、董事、監事、高級管理人員以及其他重要崗位人員保持著密切的溝通和聯系。

2、報告期內，本人充分行使了獨立董事的應有職權，對每次提交董事會會議、股東大會審議的各項議案均進行了認真、細致的審核，并在此基礎上獨立、客觀、審慎地行使表決權。在日常的董事會會議事務中，本人主動了解、獲取做出決策所需要的情況和資料，公司董事會也能認真聽取和重視獨立董事提出的意見，維護了公司和中小股東的合法權益。

3、持續關注公司信息披露工作，保證 20公司信息披露的真實、準確、公正、公平，促進公司與投資者的良好溝通，保障投資者特別是中小投資者的知情權，維護公司和股東的’利益。

四、日常工作情況

1、作為公司獨立董事，本人 20度積極有效地履行了獨立董事的職責，及時掌握公司的生產經營狀況、管理和內部控制等制度建設及執行情況。同時，在充分了解公司情況后利用自己的專業優勢，為公司未來經營和發展提出合理化的建議。

五、培訓和學習

為了更好地履行獨立董事職責，完成獨立董事的工作，發揮獨立董事的作用，

本人一直積極學習相關法律法規和規章制度，參加公司組織的相關業務學習，加深對涉及規范公司法人治理結構和保護社會公眾股東合法權益等方面的法律法

規的認識和理解，不斷強化保護公司和社會公眾股東權益的思想意識，提高對公司和投資者的保護能力。

六、其他工作情況

1、報告期內，沒有提議召開董事會情況發生;

2、報告期內，沒有提議聘用或解聘會計師事務所情況發生;

證券代碼：002564 證券簡稱：天沃科技 公告編號：2016-

3、報告期內，沒有獨立聘請外部審計機構和咨詢機構的情況發生。

作為公司的獨立董事，本人忠實地履行自己的職責，積極參與公司重大事項的決策，使公司穩健經營、規范運作，更好地樹立自律、規范、誠信的形象，為公司的持續、穩定、健康的發展貢獻力量。

特此報告。

蘇州天沃科技股份有限公司

獨立董事：__________匡建東

3月 10日

篇10：度ST美利獨立董事述職報告

本人作為中冶美利紙業股份有限公司的獨立董事，201* 年嚴格按照《公司法》、《證券法》、《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》、《關于加強社會公眾股股東權益保護的若干規定》以及《公司章程》等

相關法律、法規、制度的規定，恪盡職守，勤勉盡責，充分發揮自己作為獨立董事的作用，維護了公司、全體股東尤其中小股東的利益。

現將本人在報告期內履行職責情況述職如下：

一、出席董事會會議情況獨立董事

姓 名本年應參加董事會次數親自出席

(次)委托出席

(次)缺席

(次)備注

孫衛國 8 8 0 0 無本人對公司各次董事會會議相關議案均投了贊成票。

二、發表獨立意見的情況報告期內，對董事會議案共發表 15次獨立意見。

(一)關于關聯交易發表的獨立意見

1、在 201*年 4月 13日召開的公司第六屆董事會第二十五次會議上

針對公司 201*年度日常關聯交易發表的獨立意見。

公司獨立董事的事前認為：經審查相關材料，我們認為公司與中國紙業、中冶紙業、興誠旺、滿洲里中誠通、美利漿紙、特種紙公司、環保節能公司、實業公司、物流公司、駿泰漿紙、中物投資、沅江紙業和岳陽宏泰之間發生的日常關聯交易是必要的、合理的，符合公司實際情況，同意提交公司第六屆二十五次董事會審議。

公司獨立董事關于表決程序及公平性的意見：公司第六屆二十五次董事

會議在召集、召開審議本次關聯交易議案的會議程序上符合有關法律、法規及《公司章程》的規定，在關聯交易定價方面公平合理，沒有損害上市公司及中小股東的利益。同意提交公司 股東大會進行審議。

2、在 201*年 4月 13日召開的公司第六屆董事會第二十五次會議上針

對公司與中冶紙業集團有限公司簽署《資產代管協議》發表的獨立意見。

獨立董事認為：公司代管并無償使用中冶紙業在公司生產廠區內的資產，有力的支持了公司的日常運營和保障了公司的穩定發展，該關聯交易不影響公司獨立性，不會損害公司、股東特別是中小股東的利。同意提交公司第六屆第二十五次董事會審議。

公司獨立董事關于表決程序及公平性的意見：公司第六屆第二十五

次董事會議在召集、召開審議本次關聯交易議案的會議程序上符合有關法律、法規及《公司章程》的規定，在關聯交易定價方面公平合理，沒有損害上市公司及中小股東的利益。

3、在 201*年 4月 13日召開的公司第六屆董事會第二十五次會議上

針對公司與中冶紙業集團有限公司簽署《委托管理協議》補充協議發表的獨立意見。

獨立董事認為：公司受托管理漿紙公司、特種紙公司和節能環保公司的關聯交易事項遵循了一般商業原則，價格公允，充分體現了公平、自愿、等價、有償的交易原則。該關聯交易不影響公司獨立性，不會損害公司、股東特別是中小股東的利益。同意提交公司第六屆第二十五次董事會審議。

公司獨立董事關于表決程序及公平性的意見：公司第六屆第二十五

次董事會議在召集、召開審議本次關聯交易議案的會議程序上符合有關法律、法規及《公司章程》的規定，在關聯交易定價方面公平合理，沒有損害上市公司及中小股東的利益。

4、在 201*年 10月 30日召開的公司第六屆第二十九次董事會議上針對公司與中冶紙業銀河有限公司關聯交易的獨立意見

獨立董事事前認可意見：經審查相關材料，我們認為公司與中冶紙業銀河有限公司之間發生的上述關聯交易能夠增加公司收入，符合公司和廣大公眾投資者的利益，同意提交公司六屆二十九次董事會審議。

獨立董事關于表決程序及公平性的意見：公司六屆二十九次董事會

議在召集、召開審議本次關聯交易議案的會議程序上符合有關法律、法規及《公司章程》的規定，關聯董事進行了回避表決。本次關聯交易在定價方面公平合理，沒有損害上市公司及中小股東的利益。

5、在 201*年 10月 30日召開的公司第六屆第二十九次董事會議上

針對公司與中冶紙業集團有限公司簽署的《委托管理協議》和《委托管理協議補充協議》延期一年涉及的關聯交易事項發表的.獨立意見

獨立董事事前認可意見：公司受托管理中冶美利漿紙有限公司、中冶美利特種紙有限公司和寧夏美利紙業集團節能環保有限公司的關聯交

易事項遵循了一般商業原則，價格公允，充分體現了公平、自愿、等價、有償的交易原則。該關聯交易不影響公司獨立性，不會損害公司、股東特別是中小股東的利益。同意提交公司第六屆第二十九次董事會審議。

獨立董事關于表決程序及公平性的意見： 公司第六屆第二十九次董

事會議在召集、召開審議本次關聯交易議案的會議程序上符合有關法律、法規及《公司章程》的規定，在關聯交易定價方面公平合理，沒有損害上市公司及中小股東的利益。

6、在 201*年 10月 30日召開的公司第六屆第二十九次董事會議上針對公司與銀河紙業預計發生的日常關聯交易發表的獨立意見

獨立董事事前認可意見：經審查相關材料，我們認為公司與銀河紙業之間發生的上述關聯交易能夠增加公司收入，符合公司和廣大公眾投資者的利益，同意提交公司六屆二十九次董事會審議。

獨立董事關于表決程序及公平性的意見：公司六屆二十九次董事會

議在召集、召開審議本次關聯交易議案的會議程序上符合有關法律、法規及《公司章程》的規定，關聯董事進行了回避表決。本次關聯交易在定價方面公平合理，沒有損害上市公司及中小股東的利益。

(二)關于公司20對外擔保發表的意見

經審慎查驗，公司嚴格遵守《公司章程》的有關規定，認真貫徹落實證監發[]56 號文和[]120 號文的規定，嚴格控制對外擔保風

險。20度對外實際擔保總額為 26，229萬元，擔保總額占公司凈資產的-155.07%，無違規擔保。公司對外擔保的審批程序，嚴格遵循《公司章程》的有關規定執行。

(三)關于聘任高級管理人員發表的獨立意見

根據《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》、《深圳證券交易所股票上市規則》及《中冶美利紙業股份有限公司章程》的有關規定，我們作為中冶美利紙業股份有限公司(以下簡稱“公司”)獨立董事，對公司董事會聘任丁國強先生擔任董事會秘書發表如下獨立意見：經查

閱其個人履歷、教育背景、工作經歷，我們認為丁國強先生具備了相應的知識水平和管理能力，不存在《公司法》、《深圳證券交易所股票上市規則》和《公司章程》有關限制擔任公司董事會秘書的情形。公司董事會提名、聘任程序及表決結果符合《公司法》等相關法律、法規及《公司章程》的有關規定。我們同意公司董事會聘任丁國強先生為公司第六屆董事會秘書。

(四)關于公司內部控制自我評價發表的獨立意見

作為中冶美利紙業股份有限公司獨立董事，本人認為，報告期內，公司對各項內部管理制度進行了進一步修訂和完善，公司的內部控制體系基本健全，適應公司正常經營和業務發展，公司運作中的各項風險基本能夠得到有效控制。公司內部自我評價報告符合深交所《上市公司內部控制指引》及其他相關文件的要求，真實、完整反映了公司內部控制狀況和各項制度的建立健全和執行情況。

三、獨立董事年度履職其他重點關注事項的情況

(一)信息披露的執行情況報告期內，公司信息披露實行“公開、公平、公正”原則，信息披露人員按照法律法規和制度積極做好信息披露工作，公司定期報告及臨時公告均在法定時間內編制和披露，信息披露內容真實、準確、完整。

(二)董事會以及下屬專門委員會的運作情況報告期內，董事會下設的戰略委員會、審計委員會、提名委員會和薪酬與考核委員會按照各自的工作制度，積極開展工作，認真履行職責。

四、保護投資者權益方面所做的工作

作為公司獨立董事，本人在 201*年完全履行了以下職責：

(一)201*年度本人有效地履行了獨立董事的職責。對于每次需董事

會審議的各議案，本人首先對所提供的議案材料和有關介紹進行認真審核，在此基礎上，獨立、客觀、審慎地行使表決權。

(二)本年度通過進行現場調查情況，與相關人員溝通，獲取做出決

策所需要的資料，并且深入了解了公司的生產、經營、管理等制度的完善及執行情況;董事會決議執行情況、關聯交易、募投項目和非公開發行股票等相關工作進展情況。不定期查閱有關資料，時刻關注公司的生產、經營、管理情況。

(三)對公司定期報告及其它有關事項等做出了客觀、公正的判斷。

監督、核查公司信息披露的真實、準確、及時、完整，切實保護公眾股東的利益。

(四)監督、核查董事、高級管理人員履職情況，準確的履行了獨立

董事的職責，促進了董事會決策的科學性和客觀性，切實的維護了公司和廣大社會公眾股股東的利益。

(五)積極學習相關法律法規和規章制度，及時參加證券監管部門舉辦的上市公司規范治理的相關培訓。

(六)作為會計方面的專家，本人為公司的科學決策和風險防范提供

了專業的意見和建議。在日常工作中，關注公司重大事項和財務內控工作，并充分發揮自己在投資者關系管理中的作用，積極維護上市公司和全體股東尤其中小股東的權益。

五、在201*年年報審計中所做的工作

作為公司的獨立董事和審計委員會及提名委員會委員，根據中國證監會的要求及公司制定的《獨立董事年報工作規程》的規定，本人在公

司201*年年度審計過程中履行了相關責任和義務，現將年報工作會議情

況匯報如下：

審計機構進場前，本人審閱了公司編制的財務會計報表，認為財務會計報表反映了公司的201*年度的財務狀況和經營成果，同意以此財務會計報表提交給年審注冊會計師進行審計。

根據證監會及深圳證券交易所關于做好上市公司定期報告披露工作

的有關規定，在年審注冊會計師進場前召開會議，聽取了公司201*年度會計決算和報表審計工作安排匯報，與會計師事務所協商確定了公司本年度財務報告審計工作計劃。在審計過程中保持與年審會計師的溝通，了解審計進展情況，督促其在約定時限內提交審計報告。在會計師出具初步審計意見后再次召開會議，了解審計意見，審閱了審計后公司財務會計報表，認為公司財務報告真實、準確、完整的反映了公司的整體情況。

六、建議事項

201*年度，公司在本人履行獨立董事的職責過程中給予了積極的配合和支持，在此本人對公司董事會、管理層表示衷心的感謝。

2016 年，本人將繼續按照法律法規和公司章程等對獨立董事的規定和要求，不受上市公司主要股東、實際控制人及其他與上市公司存在利害關系的單位和個人的影響，獨立公正地履行職責，誠信、勤勉、謹慎、認真地發揮獨立董事的作用，同時，積極參加監管部門、證券交易所組織的獨立董事培訓，學習更多財務、投資、管理等方面的知識，充分發揮自己的專業水平，切實維護公司利益和全體股東的合法權益。本人期望公司在下一年度

里進一步完善公司治理，提高規范運作水平，努力做好生產經營，為全體股東尤其是中小股東創造更大的價值。

七、本人聯系方式

電子郵箱：swgtxj @163.com

獨立董事：孫衛國

二〇一六年三月十一日

篇11：拓邦股份(002139)獨立董事度述職報告(潘秀玲)

拓邦股份(002139)獨立董事述職報告(潘秀玲)

深圳拓邦股份有限公司

獨立董事度述職報告

各位股東及股東代表：

作為深圳拓邦股份有限公司的獨立董事，20本人嚴格按照《公司法》、

《關于加強社會公眾股股東權益保護的若干規定》、《深圳證券交易所中小企業板

上市公司董事行為指引》等法律法規及《公司章程》的要求，忠實履行職責，充

分發揮獨立董事的作用，勤勉盡責，維護了公司整體利益，維護了全體股東尤其

是中小股東的合法權益。現將20履行獨立董事職責情況向各位股東匯報

如下：

一、參加會議情況

年度，本著勤勉盡責的態度，本人積極參加公司召開的董事會和股東

大會，認真審閱會議材料，積極參與各議題的討論并提出合理建議，為董事會的

正確決策發揮了積極的作用。

2010年度，公司董事會、股東大會的召集召開符合法定程序，重大事項均

履行了相關的審批程序，本人對董事會上的各項議案投贊成票，無反對票及棄權

票。出席會議情況如下：

董事會召開次數14股東大會召開次數3

現場方式出通訊方式出是否連續2次未

缺席次數親自出席次數

席次數席次數親自出席會議

13 10否2

二、發表獨立意見情況

2010年度，本人就公司相關事項發表獨立意見情況如下：

3月7日，在公司第三屆董事會2010年第1次會議上，發表了《關于股票

期權激勵計劃(草案)的獨立意見》。

3月16日，在公司第三屆董事會2010年第2次會議上，發表了《關于公司繼續使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金的獨立意見》。

4月9日，在公司第三屆董事會2010年第3次會議上，發表了《關于續聘深圳市鵬城會計師事務所有限公司為公司2010年度審計機構的獨立意見》、《關于公司對外擔保及關聯方占用資金情況出具的專項說明和獨立意見》、《關于公司內部控制自我評價報告的獨立意見》、《關于公司利潤分配預案的獨立意見》、《關于董事及高級管理人員薪酬的獨立意見》、《關于董事候選人的獨立意見》。

7月28日，在公司第三屆董事會2010年第6次會議上，發表了《關于公司的獨立意見》。

8月5日，在公司第三屆董事會2010年第7次會議上，發表了《關于公司對外擔保及關聯方占用資金情況出具的專項說明和獨立意見》、《關于公司與深圳市吉之光電子有限公司簽訂的獨立意見》。

8月16日，在公司第三屆董事會2010年第8次會議上，發表了《關于公司股票期權激勵計劃授予相關事項的獨立意見》。

9月17日，在公司第三屆董事會2010年第10次會議上，發表了《關于公司2010年度非公開發行股票之獨立董事意見》。

10月11日，在公司第三屆董事會2010年第11次會議上，發表了《關于對深圳市拓邦自動化技術有限公司及深圳煜城鑫電源科技有限公司提供財務資助的獨立意見》。

三、對公司進行現場調查的情況

2010年度，本人對公司進行了多次現場考察，了解公司的生產經營和財務狀況；通過電話和郵件，與公司其他董事、高管人員及相關工作人員保持密切聯系，時刻關注外部環境及市場變化對公司的影響，關注媒體對公司的相關報道，及時掌握公司運行狀態。

四、保護投資者權益的相關工作

1、持續關注公司的信息披露工作，使公司能嚴格按照《深圳證券交易所股票上市規則》、《深圳證券交易所創業板上市公司規范運作指引》等法律、法規和公司《信息披露管理制度》的有關規定，真實、及時、完整地完成信息披露工作。

2、按照《公司法》、《深圳證券交易所創業板上市公司規范運作指引》等法律法規的要求履行獨立董事的職責；同時本人始終堅持謹慎、勤勉、忠實的原則，積極學習相關法律法規和規章制度，進一步提高專業水平，加強與其他董事、監事及管理層的溝通，提高決策能力，客觀公正地保護廣大投資者特別是中小股東的合法權益，為促進公司穩健經營，創造良好業績，起到應有的.作用。

五、任職董事會各專門委員會的工作情況

本人作為公司審計委員會召集人、薪酬與考核委員會委員，在2010年主要履行以下職責：

1、審計委員會工作情況

2010年度，本人主持召開了9次審計委員會會議，對公司年度報告的編制與披露、各季度內部審計工作的計劃及總結、募集資金使用情況等進行了討論分析。

2、薪酬與考核委員會工作情況

2010年度，本人參加了薪酬與考核委員會會議3次，審議通過了《關于〈股票期權激勵計劃(草案)〉的議案》、《關于〈股票期權激勵計劃實施考核辦法〉的議案》、《公司董事、監事、高級管理人員薪酬的議案》、《關于股票期權激勵計劃期權授予相關事項的議案》。

六、公司存在的問題及建議

公司應不斷完善法人治理結構和內部控制體系，加強人力資源建設，并利用現有優勢不斷提高技術研發和創新能力，提高綜合競爭力。

七、培訓和學習情況

我認真學習了中國證監會、深圳證監局以及深交所的有關法律法規及相關文件，提高履職能力，切實加強對公司投資者利益的保護能力，形成自覺保護社會公眾股東權益的思想意識。

八、聯系方式：

E-mail：pxl00@126.com ，本人將繼續加強學習，本著誠信與勤勉的精神，按照法律法規、《公司章程》的規定和要求，履行獨立董事的職責，發揮獨立董事的作用，堅決維護全體股東特別是中小股東的合法權益不受侵害，促進公司規范運作，幫助公司樹立良好的市場形象。

獨立董事：潘秀玲

204月13

篇12：拓邦股份(002139)獨立董事度述職報告(鄧志東)

拓邦股份(002139)獨立董事2010年度述職報告(鄧志東)

深圳拓邦股份有限公司

獨立董事2010年度述職報告

各位股東及股東代表：

作為深圳拓邦股份有限公司的獨立董事，2010年本人嚴格按照《公司法》、

《關于加強社會公眾股股東權益保護的若干規定》、《深圳證券交易所中小企業板

上市公司董事行為指引》等法律法規及《公司章程》的要求，忠實履行職責，充

分發揮獨立董事的作用，勤勉盡責，維護了公司整體利益，維護了全體股東尤其

是中小股東的合法權益。現將2010年度履行獨立董事職責情況向各位股東匯報

如下：

一、參加會議情況

2010年度，本著勤勉盡責的態度，本人積極參加公司召開的董事會和股東

大會，認真審閱會議材料，積極參與各議題的討論并提出合理建議，為董事會的

正確決策發揮了積極的’作用。

2010年度，公司董事會、股東大會的召集召開符合法定程序，重大事項均

履行了相關的審批程序，本人對董事會上的各項議案投贊成票，無反對票及棄權

票。出席會議情況如下：

董事會召開次數14股東大會召開次數3

現場方式出通訊方式出是否連續2次未

缺席次數親自出席次數

席次數席次數親自出席會議

7 70否2

二、發表獨立意見情況

2010年度，本人就公司相關事項發表獨立意見情況如下：

3月7日，在公司第三屆董事會2010年第1次會議上，發表了《關于股票

期權激勵計劃(草案)的獨立意見》。

3月16日，在公司第三屆董事會2010年第2次會議上，發表了《關于公司繼續使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金的獨立意見》。

4月9日，在公司第三屆董事會2010年第3次會議上，發表了《關于續聘深圳市鵬城會計師事務所有限公司為公司2010年度審計機構的獨立意見》、《關于公司對外擔保及關聯方占用資金情況出具的專項說明和獨立意見》、《關于公司內部控制自我評價報告的獨立意見》、《關于公司20利潤分配預案的獨立意見》、《關于20董事及高級管理人員薪酬的獨立意見》、《關于董事候選人的獨立意見》。

7月28日，在公司第三屆董事會2010年第6次會議上，發表了《關于公司的獨立意見》。

8月5日，在公司第三屆董事會2010年第7次會議上，發表了《關于公司對外擔保及關聯方占用資金情況出具的專項說明和獨立意見》、《關于公司與深圳市吉之光電子有限公司簽訂的獨立意見》。

8月16日，在公司第三屆董事會2010年第8次會議上，發表了《關于公司股票期權激勵計劃授予相關事項的獨立意見》。

9月17日，在公司第三屆董事會2010年第10次會議上，發表了《關于公司2010年度非公開發行股票之獨立董事意見》。

10月11日，在公司第三屆董事會2010年第11次會議上，發表了《關于對深圳市拓邦自動化技術有限公司及深圳煜城鑫電源科技有限公司提供財務資助的獨立意見》。

三、對公司進行現場調查的情況

2010年度，本人對公司進行了多次現場考察，了解公司的生產經營和財務狀況；通過電話和郵件，與公司其他董事、高管人員及相關工作人員保持密切聯系，時刻關注外部環境及市場變化對公司的影響，關注媒體對公司的相關報道，及時掌握公司運行狀態。

四、保護投資者權益的相關工作

1、持續關注公司的信息披露工作，使公司能嚴格按照《深圳證券交易所股票上市規則》、《深圳證券交易所創業板上市公司規范運作指引》等法律、法規和公司《信息披露管理制度》的有關規定，真實、及時、完整地完成信息披露工作。

2、按照《公司法》、《深圳證券交易所創業板上市公司規范運作指引》等法律法規的要求履行獨立董事的職責；同時本人始終堅持謹慎、勤勉、忠實的原則，積極學習相關法律法規和規章制度，進一步提高專業水平，加強與其他董事、監事及管理層的溝通，提高決策能力，客觀公正地保護廣大投資者特別是中小股東的合法權益，為促進公司穩健經營，創造良好業績，起到應有的作用。

五、任職董事會各專門委員會的工作情況

本人作為公司提名委員會召集人、戰略委員會委員和審計委員會委員，在

2010年主要履行以下職責：

1、提名委員會工作情況

2010年度，本人主持召開了1次提名委員會會議，審議通過了《關于提名公司董事的議案》。

2、審計委員會工作情況

2010年度，本人參加了審計委員會共召開的9次會議，對公司年度報告的編制與披露、各季度內部審計工作的計劃及總結、募集資金使用情況等進行了討論分析。

六、公司存在的問題及建議

公司應不斷完善法人治理結構和內部控制體系，加強人力資源建設，并利用現有優勢不斷提高技術研發和創新能力，提高綜合競爭力。

七、培訓和學習情況

本認真學習了中國證監會、深圳證監局以及深交所的有關法律法規及相關文件，提高履職能力，切實加強對公司投資者利益的保護能力，形成自覺保護社會公眾股東權益的思想意識。

八、聯系方式：

E-mail：michael@tsinghua.edu.cn 年，本人將繼續加強學習，本著誠信與勤勉的精神，按照法律法規、《公司章程》的規定和要求，履行獨立董事的職責，發揮獨立董事的作用，堅決維護全體股東特別是中小股東的合法權益不受侵害，促進公司規范運作，幫助公司樹立良好的市場形象。

獨立董事：鄧志東

2011年4月13

篇13：拓邦股份(002139)獨立董事度述職報告(汪爭平)1

拓邦股份(002139)獨立董事述職報告(汪爭平)1

深圳拓邦股份有限公司

獨立董事度述職報告

各位股東及股東代表：

作為深圳拓邦股份有限公司的獨立董事，20本人嚴格按照《公司法》、

《關于加強社會公眾股股東權益保護的若干規定》、《深圳證券交易所中小企業板

上市公司董事行為指引》等法律法規及《公司章程》的要求，忠實履行職責，充

分發揮獨立董事的作用，勤勉盡責，維護了公司整體利益，維護了全體股東尤其

是中小股東的合法權益。現將20履行獨立董事職責情況向各位股東匯報

如下：

一、參加會議情況

年度，本著勤勉盡責的態度，本人積極參加公司召開的董事會和股東

大會，認真審閱會議材料，積極參與各議題的討論并提出合理建議，為董事會的

正確決策發揮了積極的作用。

2010年度，公司董事會、股東大會的召集召開符合法定程序，重大事項均

履行了相關的審批程序，本人對董事會上的各項議案投贊成票，無反對票及棄權

票。出席會議情況如下：

董事會召開次數14股東大會召開次數3

現場方式出通訊方式出是否連續2次未

缺席次數親自出席次數

席次數席次數親自出席會議

13 10否3

二、發表獨立意見情況

2010年度，本人就公司相關事項發表獨立意見情況如下：

3月7日，在公司第三屆董事會2010年第1次會議上，發表了《關于股票

期權激勵計劃(草案)的獨立意見》。

3月16日，在公司第三屆董事會2010年第2次會議上，發表了《關于公司繼續使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金的獨立意見》。

4月9日，在公司第三屆董事會2010年第3次會議上，發表了《關于續聘深圳市鵬城會計師事務所有限公司為公司2010年度審計機構的獨立意見》、《關于公司對外擔保及關聯方占用資金情況出具的專項說明和獨立意見》、《關于公司內部控制自我評價報告的獨立意見》、《關于公司利潤分配預案的獨立意見》、《關于董事及高級管理人員薪酬的’獨立意見》、《關于董事候選人的獨立意見》。

7月28日，在公司第三屆董事會2010年第6次會議上，發表了《關于公司的獨立意見》。

8月5日，在公司第三屆董事會2010年第7次會議上，發表了《關于公司對外擔保及關聯方占用資金情況出具的專項說明和獨立意見》、《關于公司與深圳市吉之光電子有限公司簽訂的獨立意見》。

8月16日，在公司第三屆董事會2010年第8次會議上，發表了《關于公司股票期權激勵計劃授予相關事項的獨立意見》。

9月17日，在公司第三屆董事會2010年第10次會議上，發表了《關于公司2010年度非公開發行股票之獨立董事意見》。

10月11日，在公司第三屆董事會2010年第11次會議上，發表了《關于對深圳市拓邦自動化技術有限公司及深圳煜城鑫電源科技有限公司提供財務資助的獨立意見》。

三、對公司進行現場調查的情況

2010年度，本人對公司進行了多次現場考察，了解公司的生產經營和財務狀況；通過電話和郵件，與公司其他董事、高管人員及相關工作人員保持密切聯系，時刻關注外部環境及市場變化對公司的影響，關注媒體對公司的相關報道，及時掌握公司運行狀態。

四、保護投資者權益的相關工作

1、持續關注公司的信息披露工作，使公司能嚴格按照《深圳證券交易所股票上市規則》、《深圳證券交易所創業板上市公司規范運作指引》等法律、法規和公司《信息披露管理制度》的有關規定，真實、及時、完整地完成信息披露工作。

2、按照《公司法》、《深圳證券交易所創業板上市公司規范運作指引》等法律法規的要求履行獨立董事的職責；同時本人始終堅持謹慎、勤勉、忠實的原則，積極學習相關法律法規和規章制度，進一步提高專業水平，加強與其他董事、監事及管理層的溝通，提高決策能力，客觀公正地保護廣大投資者特別是中小股東的合法權益，為促進公司穩健經營，創造良好業績，起到應有的作用。

五、任職董事會各專門委員會的工作情況

本人作為公司審計委員會委員，在2010年主要履行以下職責：

2010年度，本人參加了審計委員會召開的9次會議，對公司年度報告的編制與披露、各季度內部審計工作的計劃及總結、募集資金使用情況等進行了討論分析。

六、公司存在的問題及建議

公司應不斷完善法人治理結構和內部控制體系，加強人力資源建設，并利用現有優勢不斷提高技術研發和創新能力，提高綜合競爭力。

七、培訓和學習情況

我認真學習了中國證監會、深圳證監局以及深交所的有關法律法規及相關文件，提高履職能力，切實加強對公司投資者利益的保護能力，形成自覺保護社會公眾股東權益的思想意識。

八、聯系方式：

E-mail：wangzp0168@126.com ，本人將繼續加強學習，本著誠信與勤勉的精神，按照法律法規、《公司章程》的規定和要求，履行獨立董事的職責，發揮獨立董事的作用，堅決維護全體股東特別是中小股東的合法權益不受侵害，促進公司規范運作，幫助公司樹立良好的市場形象。

獨立董事：汪爭平

204月13

篇14：度帝龍新材獨立董事述職報告

帝龍新材獨立董事述職報告

各位股東及股東代表：

本人于11月30日經公司20第二次臨時股東大會選舉當選為浙江

帝龍新材股份有限公司(以下簡稱“公司”)的獨立董事，作為公司獨立董事，在任職期間嚴格按照《公司法》、《上市公司治理準則》、《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》、《深圳證券交易所中小企業板上市公司規范運作指引》等法律法規和《公司章程》、《獨立董事工作制度》等內部控制文件的規定和要求，在工作中恪盡職守、勤勉盡責，忠實履行職務，積極出席相關會議，認真審議董事會各項議案，對重大事項發表獨立意見，努力維護公司整體利益和中小股東的合法權益。現將本人自上任以來履行獨立董事職責情況報告如下：

一、出席公司會議及投票情況

自任職以來，本著勤勉盡責的態度，本人積極參加了公司召開的董事會和股東大會，認真審閱相關會議材料，參與各項議案的討論并提出合理建議。公司在本人任職期間召開的董事會、股東大會符合法定程序，重大經營決策事項和其它重大事項均履行了相關程序，合法有效，故本人未對公司董事會各項議案及公司其它事項提出異議的情況。自本人擔任獨立董事后，召開會議及出席會議的情況如下：

董事會召開次數 2 股東大會召開次數 1親自出席次數委托出席次數

缺席次數 親自出席會議

2 0 0 1

本人對參加的各次董事會會議的.相關議案均進行了認真審議，提出合理建議，所有議案均投了贊成票。

二、發表獨立意見的情況序號

時 間 事 項發表意見類型

1 年12月18日關于本次發行股份及支付現金購買資產并募集配套資金事項的獨立意見同意

2 2015年12月18日關于變更募集資金用途及部分募投項目延期事項的獨立意見同意

3 2015年12月28日 關于公司關聯交易的獨立意見 同意

三、日常工作情況任職以來，本人利用參加董事會、股東大會的機會以及其他時間對公司進行現場了解，與董事、監事、高級管理層進行交流，了解公司生產經營狀況，共同分析公司所面臨的經濟形勢、行業發展趨勢等，并利用自己的專業知識為公司提出建設性意見，有效地發揮了獨立董事的職責。對于需經董事會決策的重大事項，如公司生產經營、財務管理、募集資金使用、關聯交易、對外投資、業務發展等情況，本人詳實聽取相關人員匯報，及時了解可能產生的風險，在董事會上發表意見行使職權，有力地促進了董事會決策的科學性和客觀性。

在公司年報編制、審計過程中切實履行獨立董事職責，向公司管理層了解主要生產經營情況和募投項目的進展情況，對公司經營生產狀況予以關注，并與審計會計師面對面溝通審計情況，督促會計師事務所及時提交審計報告，保證了公司及時、準確、完整的披露年報。

四、保護投資者權益方面所做的工作

1、獨立勤勉地履行職責。本人積極參加董事會會議，列席股東大會會議。

在參加董事會會議前，本人對各項議案進行充分的了解與查閱，會議期間認真聽取管理層對相關審議事項的具體介紹，結合運用自身專業特點對審議事項進行審慎表決。任職以來，本人對公司關聯交易、募集資金變更、重大資產重組等重大事項決策程序的履行和信息披露的合規性積極履行盡職調查義務，并進行有效監督，發表了相關獨立意見，切實維護了公司全體股東的利益。

2、對公司的治理結構及經營管理的監督。本人充分利用各種機會到公司實地考察，深入了解公司日常生產經營、財務管理、募集資金使用、內部控制等制度的建設完善及執行情況，與公司管理層及相關人員進行座談，聽取了他們對公司生產經營管理情況的匯報，并結合自身專長，為公司的經營管理提出建議和意見，切實維護公司和股東的利益。

3、加強學習提升履職能力。本人重視對自身履職能力的繼續提高，自覺學習中國證監會、浙江證監局和深交所新出臺的各項法律法規，及時參加公司和其他機構組織的各類培訓，提高自身對股東合法權益維護方面和公司法人結構治理方面的認知和理解，有助于加強對公司和中小投資者合法權益的保護。

五、任職董事會各委員會工作情況

本人自上任以來擔任公司董事會薪酬與考核委員會、提名委員會主任委員，同時擔任審計委員會、戰略委員會委員，任職期間參加了公司組織召開的各專業委員會會議，并對相關事項發表了意見。

六、其他事項任職以來，本人沒有提議召開董事會的情況，沒有提議聘用或解聘會計師事務所的情況，也沒有獨立聘請外部審計機構和咨詢機構等情況。

七、聯系方式

獨立董事姓名：壽鄒

電子郵箱：

年，本人將按照謹慎、勤勉、公正的原則，不斷加強學習，加強與其

他董事、監事、高級管理人員的溝通和交流，深入了解公司的生產經營情況，認真、勤勉地履行職責，充分發揮獨立董事的作用，積極維護公司和中小股東的合法權益，為進一步促進公司穩健發展發揮應有的作用。

特此報告。

獨立董事：壽鄒

201x年3月8日

篇15：太極股份:獨立董事趙合宇先生述職報告

各位股東、股東代表：

作為太極計算機股份有限公司(以下簡稱“公司”)的獨立董事，本人依

照《公司法》、《上市公司治理準則》、《關于在上市公司建立獨立董事制度

的指導意見》、《關于加強社會公眾股股東權益保護的若干規定》等法律法規

和公司章程以及《獨立董事工作制度》之規定，盡職發揮獨立董事作用，盡責

維護公司、股東利益，在重大事項上發表獨立意見。現本人對2015年度履行獨

立董事職責的情況做如下報告。

一 、出席公司董事會及股東大會的情況

2015年度共召開14次董事會，14次親自出席;召開股東大會1次，臨時

股東大會2次，1次親自出席。對于董事會及股東大會提出的相關議案積極討

論、詳細了解議案內容的前提下，所有議案均投出贊成票。以維護全體股東，

特別是中小股東的利益。

二 、獨立意見的發表情況

2015年度獨立董事對董事會發表獨立意見的具體情況如下。

序號

發表時間

獨立意見事項

意見類型

1

1月8日

關于太極計算機股份有限公司限制性股票激勵計劃及

首期授予方案(草案修訂稿)及其摘要的議案的獨立

意見

同意

關于與中國電子科技財務有限公司簽署《金融服務協

議之補充協議》的獨立意見

同意

關于聘請2014年度財務審計機構的議案的獨立意見

同意

公司募集資金投資項目實施主體變更的議案的獨立意

見

同意

2

2月11日

關于對限制性股票激勵計劃激勵對象名單進行調

整的議案的獨立意見

同意

關于向激勵對象授予限制性股票的議案的獨立意

見

同意

3

3月3日

關于調整限制性股票激勵計劃授予數量的獨立意見

同意

4

3月15日

關于公司2015年度日常關聯交易預計的議案的事前認

可意見

同意

5

3月26日

對2015年度日常關聯交易預計的獨立意見

同意

對2014年度內部控制自我評價報告的獨立意見

同意

關于2014年公司高級管理人員薪酬的獨立意見

同意

對關聯方資金往來和對外擔保的獨立意見

同意

對公司2014年度利潤分配預案的獨立意見

同意

對續聘會計師事務所的獨立意見

同意

對公司董事會制定《未來三年股東回報計劃(2015-

2017年)》的獨立意見

同意

對公司為全資子公司北京太極信息系統技術有限公司

提供擔保的獨立意見

同意

6

7月10日

關于受讓深圳市金蝶中間件有限公司部分股權事項的

獨立意見

同意

7

8月20日

關于公司關聯方資金占用和對外擔保情況的獨立意見

同意

關于公司2015年半年度募集資金存放和使用情況的獨

立意見

同意

8

9月22日

關于公司使用超募資金暫時補充流動資金事項的獨立

意見

同意

9

9月30日

關于為北京慧點科技有限公司銀行授信提供擔保的獨

立意見

同意

10

10月19日

關于重大資產重組繼續停牌事項的獨立意見

同意

11

11月6日

太極計算機股份有限公司擬與中國電子科技集團海洋

信息技術研究院有限公司簽訂采購合同的關聯交易事

項的事前認可意見

同意

12

11月11日

太極計算機股份有限公司擬與中國電子科技集團海洋

信息技術研究院有限公司簽訂采購合同的關聯交易事

項的獨立意見

同意

13

12月18日

太極計算機股份有限公司擬與北京國信安信息科技有

同意

限公司簽訂采購合同的關聯交易事項的獨立意見

14

12月22日

關于公司發行股份及支付現金購買資產并募集配套資

金暨關聯交易相關事宜的獨立意見

同意

以上相關獨立意見已刊登于巨潮資訊網。

三、專門委員會履職情況

本人作為公司董事會審計委員會主任委員，報告期內深入了解公司的財務

管理情況、內部控制建設、募集資金使用、關聯交易等相關事項，并對公司審

計部的內部審計計劃、定期財務報表等的`內部審計報告及季報和中報等定期報

告事項進行了審閱，對公司審計部工作進行指導。在本次2015年年報編制和披

露過程中，按照深交所的要求，掌握審計工作安排及審計工作進展情況，認真

聽取管理層對公司全年生產經營情況的匯報，審計委員會組織相關人員對公司

編制的2015年度財務會計報表進行審核，并形成了《2015年年度財務報告內

審報告》，在審計過程中與年審會計師事進行溝通，督促其在約定時限內提交

審計報告。形成書面審議意見后，確保審計報告全面真實地反映公司的財務狀

況和經營成果。

四、對公司進行現場調查情況

2015年度，本人與其他獨立董事對公司進行了多次現場調查，了解公司

的生產經營情況、內部控制和財務狀況;并通過各種渠道與公司董事、高管人

員及相關工作人員保持密切聯系，及時獲悉公司各重大事項的進展狀況，并且

積極的對公司經營管理提出有益、合理的建議。

五、保護投資者權益方面所做的工作

本人嚴格按照《深圳證券交易所股票上市規則》、《中小企業板塊上市公

司特別規定》、《公司信息披露事務管理辦法》等規定，確保2015年度公司信

息披露的真實、準確、及時、完整。并且實時獲悉公司各重大事項的進展及媒

體有關公司的相關報道，全面掌握公司的運行動態。重視股東權益的保護，公

平、公正地對待全體股東。

本人通過不斷加強對相關法律法規、部門規章、規范性文件的學習，加深

對相關規定尤其是涉及到規范公司法人治理結構和股東權益保護等相關規定的

認識和理解，切實加強對公司和股東權益的保護能力。

六、其他工作情況

本人報告期內，沒有提議召開董事會或股東大會，沒有提議聘用或解聘會

計師事務所、獨立聘請外部審計機構和咨詢機構的情況發生。

七、聯系方式

以上就是本人在 2015年度履行獨立董事職責情況的報告，在新的一年，

本人將繼續盡責的發揮獨立董事的作用，保證董事會客觀、公正與獨立運作，

維護公司的整體利益以及全體股東的利益。為了更好地與投資者溝通聯系，本

人聯系方式如下：

趙合宇 郵箱 zhy@bjzxcpa.com.cn

太極計算機股份有限公司

獨立董事：趙合宇

2016年3月21日

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